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02-02
证券从业资格考试证券市场基础知识科目复习得如何了呢？来做一下小编为您提供的每日一练，希望考生多多练习，预祝各位都能顺利通过考试，更多证券从业资格考试的试题以及考试信息请关注留学群证券从业资格考试频道 。
一、单选题
单选：有价证券本身( )。
A.没有价值，但有价格
B.没有使用价值，但有价值
C.没有价格，有价值
D.有使用价值，而且有价值
答案：A
【解析】有价证券本身没有价值，但由于代表一定量的财产权利，客观上具有了交易价格。
单选：证券市场是指股票、债券、投资基金等( )。
A.有价证券的交易市场
B.有价证券的发行市场
C.有价证券发行与交易的市场
D.有价证券投资者博弈的二级市场
答案：C
【解析】证券市场是股票、债券、投资基金(不包括外汇)有价证券发行和交易的场所。
单选：一般情况下，下列证券中，哪种证券是没有期限的( )。
A.封闭式基金
B.可转换公司债券
C.国库券
D.股票
答案：D
【解析】股票可视为无期限证券。
单选：证券的市场价格是由( )决定的。
A.证券供求双方
B.证券交易所
C.证券购买者
D.证券发行者
答案：A
【解析】证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。
单选：从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的( )决定的。
A.资本配置功能
B.预期报酬率
C.筹资功能
D.发行人承诺
答案：B
【解析】预期报酬率决定着证券价格。发展潜力大的企业，其证券的预期报酬率较高，价格较高。
单选：美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在( )。
A.对金融监管边界的重新界定
B.金融混业经营
C.限制高管年薪
D.金融分业经营
答案：A
【解析】随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管边界的重新界定。
单选：中国历史上第一家...
02-01
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单选：对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集( )的公司股本。
A.中短期
B.中期
C.长期稳定
D.短期
答案：C
【解析】对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。
单选：我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度( )以内的外汇资金投资海外股票市场。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
答案：B
【解析】保监会允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场。
单选：2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于( )。
A.中国企业股票
B.H股
C.香港市场
D.美国市场
答案：A
【解析】《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》中指出保险外汇资金可以投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，但仅限于中国企业股票。
单选：以下关于股票的说法错误的是( )。
A.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
B.同种类的每一股份具有同等权利
C.股票是设权证券
D.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等
答案：C
【解析】股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利，因此股票是政权证券。
单选：( )是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.参与性
答案：B
【解析】持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。
单选：我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。
A.优先股票
01-31
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单选：如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率( )。
A.大体保持相对稳定的关系
B.保持相反的关系
C.两者没有任何关系
D.大体保持相等的关系
答案：A
【解析】如果市场是有效的，则两者的平均收益率保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。
单选：股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在( )个月内不得上市交易或转让。
A.6
B.24
C.18
D.12
答案：D
【解析】改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月不得超过10%。
单选：非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司( )召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.高管人员
答案：A
【解析】公司股权分置改革的决议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。非流通股股东提出改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
单选：债券代表债券投资者的权利，这种权利称为( )。
A.财产使用权
B.债权
C.财产支配权
D.所有权
答案：B
【解析】债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。拥有债券的人是债权人。
单选：一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )的债券。
A.面值较小
B.面值较大
C.期限较短
D.期限较长
答案：C
【解析】发行人为降低筹资成本，预期市场利率下降，应发行短期债券;反之则发行长期债券。
单...
01-30
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单选：与封闭式基金相比，( )是开放式基金所特有的风险。
A.巨额赎回风险
B.技术风险
C.管理能力风险
D.市场风险
答案：A
【解析】巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险，若因市场剧烈波动或者其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人出现现金支付困难时，基金投资者申请赎回基金份额，可能会遇到部分顺延回或暂停赎回等风险。
单选：经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是( )。
A.投资者保护基金
B.开放式基金
C.社保基金
D.封闭式基金
答案：D
【解析】封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。
单选：通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是( )。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.社保基金
D.企业年金
答案：A
【解析】开放式基金一般在每个交易日连续公布基金份额资产净值，而封闭式基金一般在每周或更长时间公布一次。
单选：投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为( )。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.产业基金
D.风险基金
答案：A
【解析】开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
单选：目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括( )。
A.中国农业发展银行
B.国家开发银行
C.中国工商银行
D.中国进出口银行
答案：C
【解析】1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，我国有国家开发银行、中国进出口银行和农业发展银行三家政策性银行，以国家开发银行为主。
单选：以下关于我国证券公司债券的说法错误的是( )。
A.只允许上市公司发行
B.属于金融债券
C.约定在一定期限内还本付息
...
01-29
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一、单选(60题，每题0.5分，共30分)
1.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。
A、对公司财产的支配权
B、优先权利和义务
C、基本权利和义务
D、特别权利
答案：C
解析：普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
2.基金管理费费率的高低通常( )。
A、与基金规模成反比，与风险大小成正比
B、与基金规模成正比，与风险大小成反比
C、与基金规模成反比，与风险大小成反比
D、与基金规模成正比，与风险大小成正比
答案：A
解析：基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比，与风险大小成正比。
3.对( )证券而言，利率风险是主要风险。
A、固定收益
B、浮动收益
C、权益类
D、衍生品
答案：A
解析：对固定收益证券而言，利率风险是主要风险。
4.当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为( )。
A、一致性
B、稳定性
C、同一性
D、收敛性
答案：D
解析：此题考察期货套期保值的原理的理论基础。
5.在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票，称为( )。
A、红筹股
B、境外上市外资股
C、境内上市外资股
D、S股
答案：A
解析：在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票，称为红筹股。
6.NASDAQ综合指数是按每个公司的( )来设定权重的。
A、股本总数
B、市场成交量
C、成交金额
D、市场价值
答案：D
解析：NASDAQ综合指数是按每个公司的市场价值来设定权重的。
7.股东大会一般每( )定期召开一次。
...
01-28
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一、单选(60题，每题0.5分，共30分)
1.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。
A、最高利率限制
B、最低和最高利率限制
C、最低利率限制
D、数量限制
答案：A
解析：美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从l980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。
2.证券公司从事IB业务时，应当提供( )服务。
A、协助办理开户手续
B、代理客户进行期货交易
C、代理客户进行期货结算
D、代理客户进行期货交割
答案：A
解析：证券公司从事IB业务时，应当提供的服务包括：协助办理开户手续，提供期货的行情信息、交易设施等，其他答案均属于不得代理的内容。
3.证券公司从事证券投资咨询业务，应当有( )名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。
A、5名
B、8名
C、10名
D、15名
答案：A
解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，这是申请证券、期货投资咨询从业资格的条件之一。
4.股票按( )，分为无记名股票与记名股票。
A、是否标明股东权利
B、是否记载股东姓名
C、是否标有票面金额
D、是否注明风险大小
答案：B
解析：股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和无记名股票。
5.依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是( )。
A、安全保管基金财产
B、办理基金备案手续
C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D、保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料
答案：B
解析：其他三项都是基金托管人的职责。
6.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是( )。
A、限制基金投资
B、减少基金的投资风险，...
01-27
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一、单选题
单选：会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于( )人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于( )人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于( )人。
A.88，60，35
B.80，60，30
C.80，55，35
D.88，55，30
【答案】C
【解析】会计师事务所申请证券资格，应当具备注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。
单选：证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是( )。
A.变更实际控制人
B.变更持有5%以上股权的股东
C.变更实际控制人的高级管理人员
D.变更章程中的重要条款
【答案】C
【解析】证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。
单选：证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准( )。
A.设立、收购或者撤销分支机构
B.变更公司章程中的一般条款
C.变更业务范围
D.公司合并
【答案】B
【解析】证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准，B错误。
单选：证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于( )亿元。
A.10
B.20
C.5
D.12
【答案】D
【解析】证券公司设立子公司应当符合最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币。
单选：《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以( )为核心的风险控制指标体系。
A.净资本
B.净资产
C.总资产
01-26
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单选题：
单选：买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为( )。
A.金融期货
B.金融期权
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具
答案：A
解析：金融期货是交易双方在集中的交易场所以公开竞价的方式来进行的标准化金融期货合约的交易。金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。
单选：金融期货一般不包括( )。
A.利率期货
B.期权期货
C.货币期货
D.股票指数期货
答案：B
解析：金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。
单选：金融衍生工具的基本特征不包括( )。
A.杠杆性
B.联动性
C.跨期性
D.保值性
答案：D
解析：金融衍生工具具有四个基本特征是跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。
单选：以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于( )。
A.利率衍生工具
B.信用衍生工具
C.货币衍生工具
D.股权类产品的衍生工具
答案：B
解析：信用衍生工具是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，主要包括信用互换、信用联结票据等。
单选：作为中介机构，金融衍生工具业务属于( )。
A.表内业务
B.表外业务
C.负债业务
D.资产业务
答案：B
解析：金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债状况。
单选：在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交易和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是( )的一种特殊情况。
A.远期掉期交易
B.现货交易
C.互换交易
D.期权交易
答案：B
解析：远期交...
01-25
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单选：债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为( )。
A.流动性
B.安全性
C.偿还性
D.收益性
答案：A
解析：债券具有偿还性、流动性、安全性和收益性的特征。题干所述为债券的流动性特征。
单选：债券代表债券投资者的权利，这种权利称为( )。
A.财产使用权
B.债权
C.财产支配权
D.所有权
答案：B
解析：债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。拥有债券的人是债权人。
单选：一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )的债券。
A.面值较小
B.面值较大
C.期限较短
D.期限较长
答案：C
解析：发行人为降低筹资成本，预期市场利率下降，应发行短期债券;反之则发行长期债券。
单选：债券的再投资收益最主要受( )变化的影响。
A.经济周期
B.债券价格
C.市场收益率
D.经济政策
答案：C
解析：债券的再投资收益就是投资债券所获现金流量再投资的利息收入。再投资收益主要受市场收益率变化的影响。
单选：如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率( )。
A.大体保持相对稳定的关系
B.保持相反的关系
C.两者没有任何关系
D.大体保持相等的关系
答案：A
解析：如果市场是有效的，则两者的平均收益率保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。
单选：下列关于债券的表述不正确的有( )。
A.债券和股票两者的收益率相互影响
B.债券和股票由于性质不同，因此收益率是不相互影响的
C.在二级市场上，由于债券利率固定，期限固定，市场价格也相对稳定
D.公司破产时，债券清偿顺序在股票之前
答案...
01-23
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单项选择题
单选：以下关于股票的说法错误的是( )。
A.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
B.同种类的每一股份具有同等权利
C.股票是设权证券
D.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等
答案：C
解析：股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利，因此股票是政权证券。
单选：以下关于股票的说法错误的是( )。
A.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
B.同种类的每一股份具有同等权利
C.股票是设权证券
D.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等
答案：C
解析：股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利，因此股票是政权证券。
单选：( )是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.参与性
答案：B
解析：持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。
单选：我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。
A.优先股票
B.记名股票或无记名股票
C.无记名股票
D.记名股票
答案：D
解析：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
单选：以下关于股利政策的说法错误的是( )。
A.稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
B.股利政策体现了公司的发展战屡和经营思路
C.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关
D.股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念
答案：C
解析：稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化。<...
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