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09-22
2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要关注考试资讯。留学群证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券市场基础知识练习题及答案”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2016年证券市场基础知识练习题及答案
1、证券公司传统的营销渠道是()。
A、直接营销渠道
B、间接营销渠道
C、直接营销渠道和间接营销渠道
D、以上都不对
2、一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
A、不确定
B、固定
C、随公司营利变化而变化
D、浮动
3、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。
A、承销人
B、投资人
C、信用增级机构
D、信用评级机构
4、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是()。
A、到期交易净价小于首期交易净价
B、到期交易净价加利息应大干首期交易净价
C、到期交易净价等于首期交易净价
D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价
5、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格()。的
A、[10%]
B、[5%]
C、[8%]
D、[1%]
1.正确答案：A
【专家解析】证券公司传统的营销渠道是直接营销渠道。
2.正确答案：B
【专家解析】优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
3.正确答案：D
【专家解析】在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。
4.正确答案：B
【专家解析】到期交易净价加利息应大于首期交易净价。
5.正确答案：B
【专家解析】股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
证券从业资格考试频道编辑推荐：
07-25
小编为大家整理收集了2016年证券考试《金融市场基础知识》冲刺必备试题，需要了解更多的信息可以关注留学群证券从业考试栏目，我们会持续不断地更新证券资讯。
一、单选题
21. 基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是( )。
A.委托人与受托人的关系
B.管理与被管理的关系
C.相互制衡的关系
D.监督与被监督的关系
22. 下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是( )。
A.对会员进行管理
B.对证券交易活动进行管理
C.对证券发行进行管理
D.对上市公司进行管理
23. 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于( )。
A.内幕交易罪
B.诱骗他人买卖证券罪
C.非法发行股票和公司、企业债券罪
D.欺诈发行股票、债券罪
24. 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向( )投资者。
A.国外机构
B.银行和非银行金融机构
C.企业
D.个人
25. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的( )。
A.100%
B.300%
C.500%
D.150%
26. 由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，( )。
A.今天的期货价格与未来的期货价格相等
B.今天的现货价格与未来的期货价格相等
C.今天的现货价格可能是未来的期货价格
D.今天的期货价格可能是未来的现货价格
27. 下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是( )。
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
C.泄露客户资料
D.泄露客户交易信息
28. 证券投资基金( )。
A.起源于美国，盛行于日本
B.起源于美国，盛行于英国
C.起源于英国，盛行于美国
D.起源于英国，盛行于日本
29. 酝酿推出的中国存托凭证(CDR)是指( )。
A.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
B.在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
C.在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券
D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
30. 以下关于我国的公司债券说法错误的是( )。
A.发行人不能是有限责任公司
B.发行人可以是股份有限公司
C.须经中国证监会核准
D.期限在一年以上
31. 在金融期货交易中，( ...
小编为大家整理收集了2016年证券考试《金融市场基础知识》冲刺必备试题，需要了解更多的信息可以关注留学群证券从业考试栏目，我们会持续不断地更新证券资讯。
一、单选题
1. 证券市场按证券品种划分，可以分为( )
A.发行市场和流通市场
B.场内市场和场外市场
C.股票市场、债券市场、基金市场
D.国内市场和国际市场
2. 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括( )
A.挪用客户交易结算资金
B.在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割
C.违背委托人的指令买卖证券
D.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
3. 以下关于股票的说法错误的是( )
A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等
B.同种类的每一股份具有同等权利
C.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式
D.我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章
4. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按( )的不同划分的。
A.投资者的买卖行为
B.合约履行时间
C.基础工具
D.时间标准
5. 中证指数有限公司于2007年7月2日发布( )只沪深300行业指数。
A.8
B.10
C.5
D.7
6. 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于( )
A.行情监控
B.资金监控
C.证券监控
D.交易监控
7. 《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向( )提交推荐书。
A.发行审核委员会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
8. 通常，基金托管人与( )签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A.基金持有人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金销售机构
9. 通常所说的“金边债券”是指( )
A.企业债券
B.金融债券
C.以黄金储备为担保而发行的债券
D.政府债券
10. 由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。
A.欧洲债券
B.亚洲债券
C.龙债券
D.外国债券
11. 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。
A.证券流通市场
B.回购协议市场
C.证券发行市场
D.同业拆借市场
12. 下列关于我国代办股份...
07-25
小编为大家整理收集了2016年证券考试《金融市场基础知识》冲刺必备试题，需要了解更多的信息可以关注留学群证券从业考试栏目，我们会持续不断地更新证券资讯。
一、单项选择题(本类题共20小题，每题0.5分，共10分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
21.可交换债券与可转换债券的相同之处是()
A.发行要素
B.适用的法规
C.所换股份的来源
D.发债主体和偿债主体
22.我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到()个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。
A.6
B.12
C.18
D.24
23.下列关于欧洲债券和外国债券的表述错误的是()。
A.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C.欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元
24.证券投资基金的特点不包括()。
A.集合投资
B.专业理财
C.稳定市场
D.分散风险
25.证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是()。
A.反映的经济关系不同
B.筹集资金的投向不同
C.投资主体不同
D.风险水平不同
26.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括()。
A.现金
B.可转换债券
C.股票
D.流通受限的证券
27.()是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。
A.分级基金
B.QDⅡ基金
C.ETF
D.LOF
28.基金管理公司最核心的一项业务是()。
A.受托资产管理业务
B.证券投资基金业务
C.投资咨询服务
D.企业年金管理业务
29.基金资产净值是指基金资产总值减去()后的价值。
A.基金负债
B.基金份额净值
C.各类证券的价值
D.证券基金的费用
30.根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当()进行收益分配。
A.每两日
B.每日
C.每两周
D.每周
31.金融衍生工具从()角度，可以划分...
12-21
证券从业资格考试证券市场基础知识科目复习得如何了呢？来做一下小编为您提供的练习题，希望考生多多练习，预祝各位都能顺利通过考试，更多证券从业资格考试的试题以及考试信息请关注留学群证券从业资格考试频道。
一、单项选择题
1、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。
A 票面价值
B 帐面价值
C 清算价值
D 内在价值
2、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。
A记名股票与不记名股票
B 普通股票与优先股票
C 有面额股票与无面额股票
D A股与B股(在我国的含义)
3、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按----利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
A 当前的市场利率
B 同期银行贷款利率
C 同期银行存款利率
D 资本成本
4、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照-------顺序分配。
A 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金
C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
5、证券交易价格是通过------来确定的。
A 一级市场上的公开竞价
B 证券供需双方共同作用
C 拍卖方式
D 发行人和投资者协商
6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。
A 定向募集
B 认购证
C 与储蓄存单挂钩
D 上网定价
7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A 6亿
B 5亿
C 4亿
D 3亿
8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面------是间接融资的金融机构。
A 证券公司
B 非银...
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