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07-30
07-30
三、判断题
1.有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭
证。()
A.正确
B.错误
2.从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。()
A.正确
B.错误
3.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债;第二类是中央银行出
于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。()
A.正确
B.错误
4.中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的
法人。()
A.正确
B.错误
5.美国成立的第一个证券交易所是费城证券交易所。()
A.正确
B.错误
6.随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改
革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。()
A.正确
B.错误
7.中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为执委会委员。()
A.正确
B错误
8.债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。()
A.正确
B.错误
9.除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享
有本期股利。()
A.正确
B.错误
10.股票的供求关系是股票价格的基石。()
A.正确
B.错误
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07-30
三、判断题
11.衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销
售周转率等。()
A.正确
B.错误
12.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提
交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。()
A.正确
B.错误
13.优先股票依据股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分为累积优先股票和
非累积优先股票。()
A.正确
B.错误
14.国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的
部门或机构持有。()
A.正确
B.错误
15.红筹股作为外资股，已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。()
A.正确
B.错误
16.债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度;其次取决于债券在迅速转变
为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。()
A.正确
B.错误
17.国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。()
A.正确
B.错误
18.我国从l995年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。()
A.正确
B.错误
19.按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发
行人可以延期支付利息。()
A.正确
B.错误
20.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。()
A.正确
B.错误
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07-30
二、多项选择题
11.债券的票面要素包括()。
A.债券的票面价值
B.债券的到期期限
C.债券发行者名称
D.债券的票面利率
12.下列对债券与股票的比较，正确的是()。
A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保
持相对稳定的关系
B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
C.发行股票和债券都是公司追加资本的需要
D.债券是一种有期证券;股票是一种无期证券
13.我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为()。
A.贴现发行
B.利随本清
C.定期付息
D.不定期付息
14.可交换债券与可转换债券的相同之处有()。
A.换股期限
B.换股价格
C.换股比率
D.票面利率、期限
15.《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是()。
A.建立债券持有人会议制度
B.强化发行债券的信息披露
C.引进债券受托管理人制度
D.强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任
16.下列对证券投资基金认识正确的是()。
A.通过公开发售基金份额募集资金
B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
C.以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式
D.基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
17.关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是()。
A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总
额不固定
B.封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产
核资
C.开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制
D.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每
个交易日连续公布
18.按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括()。
A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B.期限在1年以内(含1年)的债券回购
C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D.剩余期限超过397天的债券
19.我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有()。
A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B.主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
...
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二、多项选择题
(1)下列有关公司公益金的说法中，正确的有( )。
A. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
B. 公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取
C. 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金
D. 法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%
(2)ADR业务中涉及的关键机构包括( )。
A. 基础证券的发行公司
B. 存券银行
C. 托管银行
D. 存券信托公司
(3)( )是不能流通转让的。
A. 基本建设债券
B. 财政债券
C. 特种债券
D. 保值债券
(4)我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括( )。
A. 国务院证券监督管理机构及其派出机构
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 证券投资者保护基金公司
(5)可转换公司债的票面利率由发行人根据( )确定。
A. 市场利率
B. 公司债券资信等级
C. 发行条款
D. 公司股票价格
(6)深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有( )。
A. 公司财务状况
B. 市值规模
C. 交易活跃程度
D. 行业代表性
(7)根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为
A. 实值期权
B. 虚值期权
C. 平价期权
D. 升水期权
(8)证券买卖委托书的内容必须包括( )。
A. 证券名称
B. 价格幅度
C. 买卖数量
D. 出价方式
(9)根据合约规定的履约时间，期权可分为( )。
A. 买入期权
B. 修正的美式期权
C. 美式期权
D. 欧式期权
(10)与其他债券相比，政府债券有以下特点( )。
A. 票面额大
B. 流通性强
C. 收益稳定
D. 安全性高
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07-30
二、多项选择题
(1)有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。
A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B. 防范经营风险和道德风险
C. 保障客户及证券公司资产的安全、完整
D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
(2)基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：()。
A. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
D. 中国证监会规定禁止的其他情形
(3)优先股票根据不同的条件，可以分为()。
A. 累积优先股票与非累积优先股票
B. 参与优先股票与非参与优先股票
C. 可转换优先股票与不可转换优先股票
D. 股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票
(4)在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有()。
A. 代理证券发行
B. 代理证券买卖
C. 自营性买卖
D. 其他咨询业务
(5)上市公司应紧紧围绕()几个重点加强诚信建设。
A. 大股东行为
B. 公司治理
C. 信息披露
D. 募集资金使用
(6)证券交易的组织形式大致可以分为()
A. 股份制
B. 公司制
C. 合伙制
D. 会员制
(7)股份有限公司的一般特征包括()。
A. 具备独立法人资格
B. 以股票筹资方式组建
C. 股份投资永久不能转让
D. 所有权与经营权分离
(8)资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。
A. 股票
B. 定期存单
C. CDS
D. 公司债券
(9)按照证券发行的主体不同，有价证券可分为()。
A. 政府证券
B. 金融证券
C. 公司证券
D. 个人证券
(10)有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括()。
A. 商品证券
B. 货币证券
C. 资本证券
D. 凭证证券
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07-30
二、多项选择题
1.广义的有价证券包括()。
A.资本证券
B.商品证券
C.货币证券
D.金融证券
2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()o
A.政府
B.公司
C.中央银行
D.政府机构
3.证券服务机构主要包括()。
A.证券登记结算公司
B.证券投资咨询机构
C.律师事务所
D.资信评级机构
4.证券市场的形成主要归因于()。
A.股份制的发展
B.信用制度的发展
C.宏观调控的需要
D.社会化大生产和商品经济的发展
5.下列关于新中国资本市场的描述，正确的是()。
A.新中国资本市场的萌生是在1993～1998年
B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为
的法律，并由此确认了资本市场的法律地位
C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、
职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的
重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响
6.下列关于有面额股票的叙述正确的是()。
A.股票的发行或转让价格较灵活
B.可以明确表示每一股份所代表的股权比例
C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法
规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
D.能为股票发行价格的确定提供依据
7.衡量公司盈利性最常用的指标是()。
A.净资产收益率
B.每股收益
C.销售利润率
D.杠杆比率
8.中央银行通常采用的货币政策有()。
A.公开市场业务
B.再贴现政策
C.转移支付
D.存款准备金制度
9.关于优先股票的阐述错误的是()。
A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息
率事先固定一样
C.优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股票股东有表决权
10.境内居民个人可以用()从事B股交易。
A.现汇存款
B.从境外汇入的外汇资金
C.外币现钞
D.外币现钞存款
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07-30
一、单项选择题
(1)股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种( )。
A. 物权证券
B. 债权证券
C. 综合权利证券
D. 收益证券
(2)关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是( )。
A. 股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B. 股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C. 股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D. 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
(3)根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少分配一 次，分配比例不得少于基金净收益的( )。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 90%
(4)依据(一)不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。
A. 市场组织形式
B. 市场范围
C. 市场参与主体
D. 市场的功能
(5)一个基金是否有效益主要是看( )是否偏高。
A. 管理费
B. 托管费
C. 运作费
D. 宣传费
(6) 证券公司经纪业务收入主要来自()。
A 佣金
B 手续费
C 买卖价差
D 利息收入
(7) 下列关于企业年金的表述,错误的是()。
A 企业年金不得购买投资性保险产品
B 企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可以进行短期债券回购
C 企业年金是一种补充养老保险基金
D 企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
(8) 证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。
A 停止批准新业务
B 停止批准增设、收购营业性分支机构
C 限制分配红利
D 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
(9) 我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由( )决定。
A 国务院
B 国务院证券监督管理机构
C 公司总裁
D 中央政府
(10) 我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须实缴货币资本。
A 3000万元
B 5000万元
C 1亿元
D 2亿元
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07-30
一、单项选择题
(1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A 风险性
B 流动性
C 永久性
D 收益性
(2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。
A 现金股息
B 股票股息
C 负债股息
D 建业股息
(3) 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。
A 长期稳定
B 可以偿还
C 短期弥补流动性
D 减少公司固定支出
(4) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A 证券收益
B 筹资能力
C 预期报酬率
D 证券价格
(5) 基金份额净值是指()。
A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格
C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格
D 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
(6)按()，股票可以分为普通股票和优先股票。
A. 持有股票的数量多少
B. 是否记载股东姓名
C. 股东享有权利的不同
D. 是否在股票票面上标明金额
(7)股票的市场价格总是围绕其()波动。
A. 内在价值
B. 清算价值
C. 票面价值
D. 账面价值
(8)证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的()，供委托人使用。 客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。
A. 交割单
B. 证券买卖委托书
C. 指定交易协议书
D. 买卖成交报告单
(9)()的股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素。
A. 普通股
B. 优先股
C. 固定收益政府债券
D. 固定收益金融债券
(10)优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称刀()。
A. 参与优先股
B. 累积优先殷
C. 可赎回优先股
D. 股息可调整优先权
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07-30
一、单项选择题
1.狭义的有价证券是指()。
A.金融证券
B.商品证券
C.资本证券
D.货币证券
2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。
A.政府、政府机构、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府、中央银行、公司
D.金融机构、财政部、公司
3.()是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构
投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A.合格境外机构投资者
B.证券经营机构
C.保险公司
D.商业银行
4.按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是()。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证券服务机构
D.证券登记结算机构
5.1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B.《金融服务现代化法案》
C.《证券交易所法》
D.《格林斯潘法》
6.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立()。
A.泛欧交易所
B.纽交所一泛欧证交所公司
C.CME集团有限公司
D.伦敦国际金融期权期货交易所
7.2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第()，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
A.一
B.二
C.三
D.四
8.2007年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试
点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A.天津滨海新区
B.上海浦东新区
C.青岛四方新区
D.深圳光明新区
9.股票最基本的特征是()。
A.参与性
B.流动性
C.收益性
D.风险性
10.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。
A.美国
B.英国
C.法国
D.德国
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