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02-01
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判断题
1.当GDP持续、稳定、高速增长时，证券价格也呈上升走势。 ( )
A.正确
B.错溪
2.紧缩的财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场将走强。 ( )
A.正确
B.错误
3.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自股票发行结束之H 起36个月内不得转让。 ( )
A.正确
B.错误
4.小于1的营运指数，说明收益质量不够好。 ( )
A.正确
B.错误
5。公司合并的目的通常在于引入战略投资者或合作伙伴。 ( )
A.正确
B.错误
6.关联托管和承包往往是进行关联收购的第一步。 ( )
A.正确
B.错误
7.根据开盘价和收盘价的关系，K线分为阳线和阴线，开盘价高于收盘价时为阳线，开盘 价低于收盘价时为阴线。 ( )
A.正确
B.错误
8.支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动。 ( )
A.正确
B.错误
9.越重要、越有效的趋势线被突破，其转势的信号越强烈。 ( )
A.正确
B.错误
10.上升三角形比起对称三角形来，有更强烈的上升意识，多方比空方更为积极。通常以三 角形的向上突破作为持续过程终止的标志。 ( )
A.正确
B.错误
1-10参考答案及解析
1.A
【解析】当GDP持续、稳定、高速增长时，证券价格也呈上升走势。
2.B
【解析】紧缩的财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场将走弱。
3.A
【解析】上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自股票发行结 束之日起36个月内不得转让。
4.A
【解析】本题考查营运指数。本题表述正确。
5.B
【解析】股权置换的目的通常在于引入战略投资者或合作伙伴。
6.A<...
01-29
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一、单项选择题
1、某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是( )。
A、60000元
B、65000元
C、70000元
D、75000元
2、( )是影响债券定价的外部因素。
A、通货膨胀水平
B、市场性
C、提前赎回规定
D、拖欠的可能性
3、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值( )预期现金流的贴现值。
A、不等于
B、等于
C、肯定大于
D、肯定小于
4、可转换证券的( )是指当它作为不具有转换选择权的一种证券时的价值。
A、市场价格
B、转换平价
C、转换价值
D、投资价值
5、在期权交易中，期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用就是( )。
A、期权的成本
B、期权的价格
C、期货的价格
D、期货的成本
6、当可转换证券的市场价格小于可转换证券的转换价值时，后者减前者所得到的数值被称为( )。
A、可转换证券的转换升水
B、可转换证券的转换平价
C、可转换证券的转换贴水
D、可转换证券的转换比率
7、债券的到期收益率与到期期限之间的关系被称为( )。
A、债券的利率期限结构
B、收益率曲线
C、债券的利率到期结构
D、利率曲线
8、转换平价的计算公式是( )。
A、可转换证券的市场价格除以转换比率
B、转换比率除以可转换证券的市场价格
C、可转换证券的市场价格乘以转换比率
D、转换比率除以基准股价
9、在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是( )理论观点。
A、市场预期理论
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01-28
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一、单项选择题
1.随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入成长期的变化是( )。
A.由低风险、低收益变为高风险、高收益
B.由高风险、低收益变为高风险、高收益
C.由低风险、高收益变为高风险、高收益
D.由高风险、低收益变为低风险、高收益
2.中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以( )为主要依据。
A.道-琼斯分类法
B.联合国的《国际标准产业分类》
C.北美行业分类体系
D.中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》
3.《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准，规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于( )，则将其划入该业务相对应的类别。
A.30%
B.50%
C.60%
D.75%
4.负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是( )。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.地方证券监管部门
D.以上都不是
5.《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成( )个门类。
A.6
B.10
C.13
D.20
6.下列不属于垄断竞争型市场特点的是( )。
A.生产者众多，各种生产资料可以流动
B.生产的产品同种但不同质
C.这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入
D.对其产品的价格有一定的控制能力
7.所谓“摩尔定律”，即微处理器的速度会( )翻一番，同等价位的微处理器的计算速度会越来越快，同等速度的微处理器会越来越便宜。
A.每6个月
B.每12个月
C.每18个月
D.每24个月
8.所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将( )增加1倍。
A.每6个月
B.每12个月
C.每18个月
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一、单项选择题
1.下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式正确( )。
A.收购公司
B.收购股份
C.公司合并
D.购买资产
2.( )，首家中外合资基金管理公司获准筹建，标志着中国基金业的对外开放正式拉开序幕。
A.2001年9月22日
B.2002年10月16日
C.2002年11月15日
D.2006年2月1日
3.( )也被称为“酸性测试比率”。
A.流动比率
B.速动比率
C.保守速动比率
D.存货周转率
4.下列哪组价格属于封闭式基金的价格?( )。
A.申购价格和赎回价格
B.申购价格和交易价格
C.发行价格和交易价格
D.发行价格和赎回价格
5.假设证券A历史数据表明，年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，年收益率为10%的概率为35%。那么证券A的期望收益率为( )。
A.27%
B.30%
C.2.11%
D.3%
6.沃尔评分法中所选用的指标比重最大的正确( )。
A.流动比率
B.资产/固定资产
C.销售额/固定资产
D.销售成本/存货
7.增发新股后，( )。
A.负债结构将调整
B.资产负债率将上升
C.权益负债比率上升
D.公司净资产增加
8.下列哪项不正确行为金融学对个体进行心理分析的心理理论?( )
A.逆向思维理论
B.人的生存欲望理论
C.人的权力欲望理论
D.人的存在价值欲望理论
9.会计政策正确指( )。
A.企业对其结果不确定的交易或事项以最近可利用的信息为基础所做的判断
B.企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，也正确指导企业进行会计核算的基础
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01-25
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一、单项选择题
1.β系数( )。
A.大于0小于1
B.是证券市场线的斜率
C.是衡量资产系统风险的指标
D.是利用回归风险模型推导出来的
2.证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券(或组合)的收益由两部分组成，一部分是无风险收益，另一部分是( )。
A.对总风险的补偿
B.对放弃即期消费的补偿
C.对系统风险的补偿
D.对非系统风险的补偿
3.运用组合投资，可以降低、甚至排除( )。
A.系统风险
B.非系统风险
C.利率风险
D.政策风险
4.套利定价理论( )。
A.与传统资本资产定价模型完全相同
B.研究的是非市场均衡下的资产定价问题
C，借用了多因素模型
D.专门研究组合投资的资金配置问题
5.马柯威茨模型可被应用于( )。
A.价值评估
B.资金配置
C.确定市场风险
D.计算个别风险
6.在证券组合投资理论中，使用的英文缩写CAPM是指( )。
A.单因素模型
B.均值方差模型
C.资本资产定价模型
D.多因素模型
7.假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值——标准差坐标系中的结合线为( )。
A.双曲线
B.椭圆
C.直线
D.射线
8.在以期望收益为纵坐标、均方差为横坐标的平面坐标系中，无差异曲线位置越高，表明其代表的满意程度( )。
A.越高
B.越低
C.趋于0
D.趋于1
9.( )证券组合追求基本收益的最大化。
A.避税型
B.收入型
C.增长型
D.混合型
10.资产组合理论证明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而( )。
A.降低...
01-05
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单选题
(1) 货币政策可以通过调节()的变化影响投资成本和投资的边际效率，并影响储蓄转化为投资的比重。
A 货币供应量
B 利率
C 汇率
D 公开市场操作
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：101
货币政策可以通过调节利率的变化影响投资成本和投资的边际效率，并影响储蓄转化为投资的比重。
(2) ()定律描述了这样一个事实:微处理器的集成度会18个月翻一番。
A 贝尔
B 摩尔
C 吉尔德
D 麦特卡尔
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：156
所谓摩尔定律，即微处理器的速度会每 18 个月翻一番，同等价位的微处理器的计算速度会越来越快，同等速度的微处理器会越来越便宜。所谓吉尔德定律，是指在未来 25 年，主干网的带宽将每 6 个月增加 1 倍。
(3) 对于某金融机构而言，其计算VaR值有两个置信水平可以选择，分别是95%和99%，那么从实践看，在其他测算条件均相同的背景下，()。
A 95%置信水平的VaR值肯定比99%置信水平的AaR值要大
B 95%置信水平的VaR值与99%置信水平的VaR值之间的关系不确定
C 95%置信水平的VaR值肯定比99%置信水平的VaR值要小
D 95%置信水平的VaR值与99%置信水平的VaR值相等
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：中 页码：400
在其他测算条件相同的情况下，95%的置信度意味着预期100天里只有5天所发生的损失会超过相应的VaR值，而99%的置信度意味着预期100天里只有1天所发生的损失会超过相应的VaR值。
(4) 下列各项中,属于消费指标的是( )。
A 城乡居民储蓄存款余额
B 货币供应量
C 金融机构各项存贷款余额
D 外汇储备
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：79-80
考察消费指标。其他三项指标属于金融指标。
(5) 证券投资分析中公司分析的对象主要是指( )。
A 上市...
01-04
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| 2016证券从业资格考试《证券投资分析》模拟题及答案汇总 | ||
|---|---|---|
| 序号 | 模拟题及答案 | |
| 1 | ||
12-23
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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
(1)暗含在到期收益率计算中的一个假设条件是( )，因而到期收益率是一个预期收益率。
A. 债券的息票利息不能按持有期收益率再投资
B. 债券的息票利息不能按到期收益率再投资
C. 债券的息票利息能按持有期收益率再投资
D. 债券的息票利息能按到期收益率再投资
(2)对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进行分析的方法是( )。
A. 定量分析法
B. 结构分析法
C. 总量分析法
D. 质量分析法
(3)企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高的时期是企业的( )。
A. 衰退期
B. 幼稚期
C. 成熟期
D. 成长期
(4)若A公司经营现金净流量为8000万元，当市场利率为10%时，该公司最大的负债能力是( )万元。
A. 8000
B. 800
C. 80000
D. 8800
(5)在技术分析的假设中，( )是进行技术分析最根本、最核心的条件。
A. 市场行为涵盖一切信息
B. 证券价格沿趋势移动
C. 历史会重演
D. 以上都正确
(6)当PSY(心理线指标)大于90时，下列判断正确的是( )。
A. 强烈的买人信号
B. 强烈的卖出信号
C. 观望信号
D. 强烈的行动信号、买入或卖出视具体情况而定
(7)假定某公司在未来每期支付的每股股息为6元，必要收益率为l0%，运用零增长模型计算，若当时股票价格为50元，则每股股票净现值为( )。
A. 15
B. 10
C. 8
D. 60
(8)( )，中国证券业协会证券分析师专业委员会正式加入国际注册分析师协会，并当选为该组织的理事会理事。
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多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
1.宏观分析所需的有效资料来源主要有( )。
A.政府部门与经济管理部门
B.电视、广播、报纸、杂志
C.部门与企业内部的原始记录
D.国家领导人和有关部门、省市领导报告或讲话中的统计数字和信息
2.国内生产总值有三种表现形态，即( )。
A.价值形态
B. 实物形态
C.收入形态
D.产品形态
3.外商问接投资主要包括( )。
A.对外借款
B. 企业在境内外股票市场公开发行的以外币计价的股票或人民币发行总额
C.加工装配贸易中外商提供的进口设备、物料的价款
D.补偿贸易中外商提供的进口设备、技术、物料的价款
4.我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中狭义货币供应量包括( )。
A.居民手持现金
B.单位库存现金
C.单位在银行的可开支票进行支付的活期存款
D.单位在银行的定期存款和城乡居民个人在银行的各项储蓄存款以及证券公司的客户 保证金
5.融资融券交易包括( )。
A.金融机构对券商的融资、融券
B.券商对投资者的融资、融券
C.央行对银行的融资、融券
D.银行对投资者的融资、融券
6.关于安全边际，下列说法正确的有( )。
A.任何投资活动均以之为基础
B.证券的市场价格高于其内在价值的部分
C.对普通股而言，它代表了计算出的内在价值高于市场价格的部分
D.对债券或优先股而言，它通常代表盈利能力超过利率或者必要红利率的部分
7.( )都假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转 移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。
A.市场预期理论
B.期限结构理论
C.市场分割理论
D.流动性偏好理论
8.股票市盈率估计的主要方法有(...
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单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一 个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1. 周期性公司、重组型公司适合用( )来对证券进行估值。
A.市净率
B. 市盈率
C.市值回报增长比
D.股价/销售额比率
2.一般来说，债券的期限越长，流动性溢价( )，体现了期限长的债券拥有较高的价格 风险。
A.越小
B.越大
C.不变
D.不确定
3.股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是( )。
A. 现金流贴现模型
B. 市盈率估价模型
C. 不变增长模型
D.零增长模型
4.如果以EVt表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，st表示该期权 标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，当X=9980、St=10000、m=10时，则每一看涨期权在t时点的内在价值为( )。
A.0
B.200
C. -200
D.20
5.在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准，常住居民指的是( )。
A.居住在本国的公民
B.居住在本国的公民和外国居民
C.居住在本国的公民和暂居外国的本国公民
D. 居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
6.投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内、在价值与 市场价值的投资理念属于( )。
A.价值发现型投资理念
B.价值挖掘型投资理念
C.价值培养型投资理念
D.价值创造型投资理念
7.下列关于证券交易所的说法，不正确的是( )。
A.证券交易所是实行自律管理的法人
B. 组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管
C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D.制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
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