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2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券研究业务发展研讨会召开”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
证券研究业务发展研讨会召开
2016年10月21日中国证券业协会证券分析师与投资顾问专业委员会在京召开证券研究业务发展研讨会,研究当前证券研究业务发展的现状、存在的问题,并就促进证券研究业务健康发展听取与会人员的意见和建议。来自全国30多家证券公司、证券投资咨询机构研究业务负责人参加了会议。
与会人员认为,经过十几年的发展,证券研究报告发布业务取得了较大进步。通过对上市公司深入研究和估值分析,证券研究在发现市场投资价值,减少市场信息不对称性,提高市场效率和定价功能,普及证券投资分析知识,服务机构投资者等方面发挥重要作用,同时也为证券公司各项业务发展提供研究支持。
需要指出的是,证券研究报告发布业务仍然存在一些问题:一是部分研究机构内部制度不健全,激励机制不完善,研究报告发布审核程序不规范,对分析师不合规行为管理不力;二是部分机构研究报告质量控制不严,出现了研究报告标题娱乐化、使用未经证实的信息撰写报告、缺少深度研究报告等问题;三是部分机构存在轻研究质量重销售和服务的现象。一些分析师投入大量精力参与媒体评选,为了博取客户及公众注意力走入拉票拜票的误区,对行业造成了不良影响,同时也破坏了卖方分析师的职业声誉。
会议认为,针对上述问题,证券公司等研究机构应当从以下几个方面加强对证券研究业务和人员的自律管理:一是严格遵守发布证券研究报告业务的相关法律法规和自律规定,进一步健全公司相关管理制度,严格发布研究报告质量控制和合规审核。二是采取措施切实提高研究报告质量,加强对分析师等研究人员的业务培训,提高研究人员的专业水平。三是进一步完善考核激励机制,严格按照有关规定,不得将分析师考核与外部媒体评价单一指标直接挂钩,同时引导分析师正确对待媒体评选结果。公司和分析师应自觉抵制存在利益冲突、不正当竞争等严重影响分析师独立性的评选活动。四是加强人员管理,强化分析师职业道德建设。五是分析师在执业过程中应当遵循独立、客观、审慎、专业、诚信的原则,为投资者提供更好的服务,自觉维护行业形象和分析师的声誉,不得采用不正当的竞争手段参与媒体评选。
会议还对相关法规修订和中小证券公司研究业务发展等问题进行探讨。
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