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09-22
为了做好考前的备考复习，下面由留学群小编为你精心准备了“初级经济师2020金融专业备考知识点：证券经营机构＂，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯！
初级经济师2020金融专业备考知识点：证券经营机构
证券公司的主要业务
1.证券承销——最本源、最基础的业务
承销范围：政府债、公司债、公司股票；外国公司、政府在本国和世界范围发行的证券，国际金融机构发行的证券等。
承销方式：包销、投标承购、代销。
2.证券经纪交易
证券公司扮演着做市商、经纪商、交易商三重角色。
3.证券私募发行
私募发行是指面向少数特定的投资人发行证券的方式。
私募发行的对象有两类：一类是个人投资者；另一类是机构投资者。
4.兼并与收购
5.项目融资
6.公司理财
7.基金管理
证券公司可以作为基金发起人、基金管理者和基金的承销人。
8.财务顾问与投资咨询
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留学群证券从业考试栏目为大家分享“河南证券经营机构投资顾问业务培训班举办通知”，欢迎阅读。
河南证券经营机构投资顾问业务培训班举办通知
各会员单位:
为加强河南辖区会员单位投资顾问团队建设、提高投资顾问服务水平,中国证券业协会与河南省证券期货业协会拟联合举办投资顾问专业培训班。现将有关事项通知如下:
一、培训对象
河南辖区证券会员投资顾问业务相关人员(每家单位限报1人,总人数限制为200人,额满截止)。
二、培训内容安排
(一)投资顾问业务发展与思考;
(二)证券营业部投资顾问团队体式建设及标准化服务流程。
三、培训师资
国信证券浙江分公司投资顾问部总监李伟波、西南证券重庆石柱证券营业部总经理袁磊。
四、培训时间和地点
时间:2017年1月7日9:00-17:00(提前半小时签到)。
地点:河南省郑州市中油花园酒店(商务外环与众意西路交叉口)。
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。
(二)证券行业从业人员参加本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、报名方式
本次培训免费,请各会员单位于12月30日前将报名回执发送至协会邮箱[email protected].
联系人:宋虎霞 娄渊雷
联系电话:0371-69337571 0371-69337567
中国证券业协会
河南省证券期货业协会
2016年12月27日
证券从业资格考试频道编辑推荐：
留学群证券从业考试频道为您整理“山东证券经营机构投资者适当性管理培训班举办通知”，希望考生们能多多关注证券行业资讯!
山东证券经营机构投资者适当性管理培训班举办通知
各会员单位:
为进一步加强投资者适当性管理,帮助证券经营机构提高投资顾问服务水平,交流实践经验,增强客户满意度,提升综合金融服务能力, 中国证券业协会与山东省证券业协会定于2016年12月5日联合举办“山东辖区证券经营机构投资者适当性管理与客户服务培训班”。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
山东辖区证券经营机构负责人或相关业务骨干。
二、培训内容安排
(一)投资者适当性管理
(二)顾问式销售方法与实务
三、培训师资
国泰君安证券金融学院讲师张群芳女士。
四、培训时间和地点
培训时间: 2016年12月5日9:00-16:30
报到时间: 2016年12月5日8:20- 8:50
培训地点: 济南蓝海御华大饭店六楼御华厅(济南市经十路20591号,经十路与胜利大街交汇处,酒店总机:0531-58557777)
五、培训费用及食宿安排:
(一)本期培训免收培训费。培训期间协会统一安排午餐,学员在报到时领取餐券。
(二)本期培训住宿由济南蓝海御华大饭店安排,费用自理,酒店订房电话:17686617793,联系人:邢经理。订房时请说明系参加“山东证券协会培训班”学员。学员也可根据个人情况自行安排住宿。
六、培训要求:
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习,原则上中途不得请假。
(二)证券行业从业人员参加本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
七、报名注意事项:
(一)报名截止日期:2016年11月28日17:00。
(二)此次培训报名可以通过二种方式进行:
1、请参训人员通过协会微信公众平台进行培训报名(关注山东省证券业协会公众微信号,在“我的协会”板块下的“报名系统”中进行身份认证后并报名)。
2、也可登陆山东协会网站,在首页中点击“会议报名”进行培训报名。
(三)协会联系人:于丽梅 0531-86131797
中国证券业协会
山东省证券业协会
2016年11月24日
证券从业资格考试频道...
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2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“河南证券经营机构经纪业务转型与融资融券业务培训班举办通知”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
河南证券经营机构经纪业务转型与融资融券业务培训班举办通知
各会员单位:
为帮助证券经营机构推进经纪业务转型,交流实践经验,提升融资融券业务及风险控制能力,中国证券业协会与河南省证券期货业协会定于2016年11月12日联合举办河南辖区证券经营机构经纪业务转型与融资融券业务培训。现将培训相关事项通知如下:
一、培训对象
河南辖区证券经营机构相关业务骨干(每单位限报1人,总人数限制为180人,额满截止)。
二、培训内容安排
(一)证券经营机构经纪业务转型与互联网证券经营模式探索;
(二)融资融券交易策略与风险控制。
三、培训师资
安信证券电子商务业务负责人何海洋、银河证券融资融券部策略服务团队负责人匡小新。
四、培训时间和地点
培训时间:2016年11月12日9:00-17:00(提前半小时签到);
培训地点:河南省郑州市中油花园酒店。
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;
(二)证券行业从业人员参加本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、报名方式
具体报名事宜请咨询河南省证券期货业协会。
联系人: 宋虎霞 0371-69337571
娄渊雷 0371-69337567
中国证券业协会
河南省证券期货业协会
2016年10月27日
证券从业资格考试频道编辑推荐：
证券发行与承销第一章证券经营机构的投资银行业务经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行（ ）处罚。
A．暂停保荐机构保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 考试大论坛
C．对保荐代表人采取证券市场禁人的措施
D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
【答案】D
【名师详解】《保荐办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要由保荐机构进行保荐，还需由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。
【真题4】(判断题)狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。（ ）
【答案】×
【名师详解】所述为广义的投资银行业定义。
精选试题推荐：
2012年证券《发行与承销》第一章证券经营机构的投资银行业务考点记忆图及精讲
2001年－2011年证券《发行与承销》考试真题及答案汇总
证券从业资格考试教材简介及变点
... 一、单项选择题（共45题，每题1分，共45分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。{Page}
2、证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（ ）。{Page}
3、有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，l999年发布了（ ）。{Page}
4、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。{Page}
5、在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（ ）。{Page}
6、我国发行企业债券开始于（ ）。{Page}
7、证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。{Page}
8、2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（ ）的办法。{Page}
9、修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（ ）起施行。{Page}
10、在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（ ）。{Page}
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1、中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A．15
B．30
C．40
D．45
2、1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（ ），上市交易采用（ ）。
A．审批制、审批制
B．审批制、核准制
C．核准制、审批制
D．核准制、核准制
3、2005年1月1日试行（ ）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A．发行辅导制
B．发行备案制
C．公开发行股票询价制度
D．发行审核制
4、凭证式国债通过（ ）和邮政储蓄银行的网点，面向公众投资者发行。
A．农村信用社联社
B．商业银行
C．证券公司
D．保险公司
5、企业短期融资券最长期限不超过（ ）天。
A．100
B．150
C．300
D．365
6、1994年以后政策性金融债券经（ ）批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。
A．国务院
B．中国证监会
C．国资委
D．中国人民银行
7、商业银行、（ ）、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A．证券公司
B．信托投资公司
C．农村信用社联社
D．邮局
8、凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求（ ）的意见。
A．中国保监会
B．中国银监会
C．国资委
D．发改委
9、1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于（ ），企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。
A．中国人民银行
B．发改委
C．国资委
D．中国证监会
10、我国发行企业债券开始于（ ）年。
A．1980
B．1982
C．1983
D．1985
11、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（ ）。
A．财政部
B．国资委
C．中国人民银行
D．发改委
12、证券公司的投资银行业务由（ ）负责监管。
A．中国人民银行
B．国务院
C．中国证监会
D．中国保监会
13、证券公司、保险公司和（ ）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A．信托投资公司
B．商业银行
C．农村信用社联社
D．保险公司
14、证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到（ ）惩罚。
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