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证监会又一举措：稳步推进上市公司分行业监管，具体怎么实施呢？留学群证券从业频道为您整理如下，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。
为不断提高上市公司监管的专业性、有效性和针对性，今年以来，证监会稳步推进上市公司分行业监管：
一是以投资者需求为导向，交易所制定或修订了互联网视频、电子商务等14个分行业信息披露指引；
二是以问题为导向，今年，证监会制定了游戏、海运等11个分行业现场检查指引，目前,共有19个分行业现场检查指引；
三是自11月9日起实施并购重组分行业审核。
上市公司监管转型要求将监管重点向事中事后转移,对信息披露的真实、准确、完整、及时、公平进行监管,发现违法违规线索,打击违法违规行为。
证监会选取房地产、化学制药、生物制药、医疗服务、医疗器械、中药、批发、零售、白酒、大宗商品物流、海运、采矿、电力、农林牧渔、建筑、化工、游戏、出版与影视等19个行业,制定现场检查指引,重点关注行业政策的影响,梳理日常监管中相关行业常见问题及检查方法。
各证监局据此开展上市公司信息披露监管执法,保护中小投资者合法权益。
下一步，证监会将总结分行业监管经验，继续稳步推进分行业监管，提升上市公司监管效能。
在以往的信息披露自律监管实践中，证监会的有效指导和各地证监局的大力支持，已成为上交所履行好自律监管职能的重要保障。客观而言，实施分行业信息披露监管后，上交所与各证监局的监管协作方式会有所变化，但监管协作的力度和效果只能加强，不能削弱。为此，我们在坚持既往有效机制和经验的基础上，根据分行业监管后，监管协作的重点和难点，作出了针对性的工作安排。
1、建立与派出机构的信息交流共享平台。
我们进一步完善了外网“证监局专区”的功能，将专区发展成为密切交易所与证监局联系的便利平台，直接推送各类监管动态、监管函件、分道制评价、公司公告、诚信档案、法律法规、研究与数据等信息。目前，派出机构上市公司监管人员已经可以方便地登录该平台，并实时获取信息。
2、建立相对稳定的人员沟通机制。
目前，我们已按辖区，编制完成36个证监局公司上交所分管人员联系表，包含分管人员姓名、电话、电子邮件、所属行业小组、所分管主要行业等信息，分送各派出机构。并在取得各证监局分管人员联系方式后，编制证监局分管人员联系表，确保监管协作工作落实到人。同时，我们还进一步提高了重点案件处置联络的人员层级，由上交所公司监管部门负责人总体协调与各派出机构的监管协调，并建立了具体分管人员进行后续对接的工作机制。同时，在发送派出机构的监管协作函件中，也将列明具体的部门负责人和公司分管人员，便于及时联系。
3、全面掌握各辖区上市公司的整体情况。
分行业监管实施后，对于各辖区上市公司整体情况的掌握和了解，仍将是上交所公司监管的重要工作内容。
我们将指定专门人员，在每年年报及中报披露完成后，以36个辖区为单位，定期梳理汇总公司总体情况，并形成简要分析报告。每季度末，安排专人汇总在日常监管中发现的各辖区风险公司情况，并与派出机构...
推广随机抽查,规范事中事后监管,是政府职能转变的重要内容，证监会针对随机抽查工作有哪些新举措呢？留学群证券从业频道为您整理“证监会推进证券期货监管随机抽查工作 规范事中事后监管”，更多证券行业动态请持续关注本站。
证监会推进证券期货监管领域随机抽查工作
推广随机抽查,规范事中事后监管,是政府职能转变的重要内容,是加强放管结合的一项重要举措,目的是实行阳光执法、文明执法,促进市场主体自觉守法,营造公平竞争的发展环境,推动大众创业、万众创新。近期,为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发〔2015〕58号)要求,推进证券期货监管领域随机抽查工作,规范事中事后监管,我会制定了推广随机抽查工作方案,确定了随机抽查事项清单。
根据法律法规规章规定和我会的监督检查职责,列入我会随机抽查事项清单的事项共计17项。随机抽查工作方案明确了抽查事项名称、抽查依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式、抽查比例、抽查频次等内容。随机抽查事项清单将根据有关法律法规规章修订情况和工作实际进行动态调整,及时向社会公布。
我会将根据随机抽查事项清单建立检查对象名录库和执法检查人员名录库,并建立随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的“双随机”抽查机制。我会开展现场检查,除有初步证据或线索证明明显涉嫌违法、依法立案查处以及以问题和风险为导向安排专项检查外,均须通过摇号、机选等方式,从检查对象名录库中随机抽取检查对象,从执法检查人员名录库中随机选派执法检查人员。
我会随机抽查工作将于2016年全面开展,抽查结果将及时向社会公开,接受社会监督。对抽查发现的违法违规行为,我会将依法依规严肃惩处。
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证监会举措近日有哪些举措呢？，具体有哪些内容呢？留学群证券从业栏目为您整理“证监会举措：集中行政处罚8宗案件”，朋友们一起来看看吧。
证监会集中对8宗案件作出行政处罚决定
近期，证监会对8宗案件作出正式行政处罚决定，其中包括3宗违法减持案，2宗短线交易案，2宗操纵市场案和1宗编造虚假信息案件。
3宗违法减持案件涉及持有上市公司5%以上股份的股东，没有履行报告和披露义务，并违反法律规定减持股份。其中，重庆渝富资产经营管理集团有限公司累计违法减持“西南证券”5,852,534股，违法减持金额为147,515,963.12元。吕奇伦累计违法减持“广陆数测”1,304,817股，违法减持金额为58,129,621.85元。深圳市联泰房地产开发有限公司、南昌联泰投资有限公司合计违法减持“中州控股”11,590,011股，违法减持金额为 279,319,265元。上述3宗违法减持案件中，当事人漠视法律，扰乱了资本市场的秩序，侵犯了中小投资者利益，我会决定对当事人就超比例减持行为未披露及限制转让期限内的减持行为给予警告，处以6万元至630万元的罚款，并责令当事人公开致歉。
2宗短线交易案件当事人均持有上市公司5%以上的股份，当事人将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出六个月内又买入，违反了证券法律法规。其中，瞿明淑控制他人账户在持有青海华鼎实业股份有限公司已发行股份累计达到5%时，未履行报告和披露义务，违反法律规定继续买入2,399,454股，占青海华鼎总股本的1.01%，违法买入金额为22,735,269.28元，随后又在六个月内卖出部分“青海华鼎”，存在短线交易行为。中铁二局集团有限公司作为“中铁二局”的第一大股东，2015年4月8日至5月25日期间累计减持“中铁二局”30,696,000股，5月25日买入“中铁二局”504,778股，存在短线交易行为。针对以上违法行为，我会依法对当事人给予警告，并处以10万元至190万元罚款。
2宗操纵市场案中，刘长鸿、冯文渊使用1个资管账户和6个个人账户，通过盘中拉抬股价、涨停板虚假委托等方式交易“南通锻压”、“北京旅游”，导致上述股票价格大幅波动，获利1,099,857元。吕美庆操控16个个人账户，采取连续集中交易及在自己控制的账户间交易等方式买卖“西安饮食”、“龙星化工”、“大通燃气”三只股票，获利12,748,951.23元。上述案件当事人通过违法手段，营造虚假的市场供求关系和证券期货价格，误导投资者，扭曲了市场价格形成机制，损害了投资者利益。针对以上违法行为，证监会依法没收当事人违法所得，并分别处以1倍罚款。
1宗编造传播虚假信息案件中，陈斌使用名为“三一巨人”的新浪微博账号发布了“三一拿到了军工准入证，这是实力的象征，是党和国家的信任”的信息，同时陈斌将涉案微博抄送给了“第一工程机械网”、“工程机械-何兆云”、“工程机械中国网”、“聪慧工程机械网”等媒体账号。经查证，陈斌所发布的信息没有事实依据，属于虚假信息，证监会责令陈斌予以改正，并处以15万元罚款。
在此次作出行政处罚决定的8宗案件中，我会共对4家法人、9名自然人进行了行政处罚，根据当事人违法行为的性质、情节和社会危害程度，采取了适当的量罚幅度，罚没款共计33,958,665.23元。
上述...
证监会对7家证券、基金经营机构采取行政监管措施，具体有哪些内容呢？留学群证券从业栏目为您整理“证监会：行政监管7家证券、基金经营机构”，朋友们一起来看看吧。
证监会对7家证券、基金经营机构采取行政监管措施
日前,证监会对证券期货经营机构信息技术专项检查中拟采取行政监管措施的3家证券公司、1家基金公司、3家基金子公司的事先告知程序已结束,部分公司作了申辩。经研究,相关公司申辩理由不成立。为此,证监会近日正式作出行政监管措施决定:对中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中信建投证券股份有限公司采取暂停新开证券账户1个月的行政监管措施;对深圳市融通资本财富管理有限公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施;对富安达基金管理有限公司、银河资本资产管理有限公司、北京千石创富资本管理有限公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。上述公司应按照法律法规的要求落实整改,进一步梳理相关业务流程,强化合规风控意识,证监会将在日常监管中持续关注公司的整改情况。
另外，证监会举办资本市场诚信建设工作培训班
为学习贯彻党中央、国务院社会信用体系建设相关政策要求,进一步加强资本市场诚信建设工作,证监会于2015年11月4-5日在北京举办资本市场诚信建设工作培训班,证券期货监管系统单位、部门诚信建设工作相关负责同志和有关新闻媒体、市场机构代表等160余人参加了培训。
这次培训内容主要是学习党中央、国务院关于加强社会诚信建设的政策要求精神,资本市场诚信建设的基本原理,境外成熟市场的诚信建设经验,兄弟部委开展诚信建设的成果做法,资本市场诚信数据库的管理与使用要求,以及学员之间的工作经验介绍和研讨交流等。
这是证监会首次举办专门针对诚信建设工作的业务培训,据了解,国务院部委层面举办这样专门的诚信建设工作培训班也还不多见,体现了证监会对资本市场诚信建设工作的重视。证监会党委委员、副主席姜洋同志出席了培训班开班式,中央宣传部、国务院社会信用体系建设部际联席会议牵头单位国家发改委、人民银行以及国家税务总局等部门相关司局负责同志专程莅临指导。
参加培训的有关学员表示,通过对诚信建设工作进行专门系统的培训学习,开阔了视野,提高了认识,有助于深入领会和全面贯彻党中央、国务院的诚信建设工作相关要求和精神,有助于更好地认识和把握资本市场诚信建设工作的规律和特点,对于提高诚信建设工作水平,进一步做好资本市场诚信建设工作具有非常大的意义和作用。
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证监会为配合落实《关于深化国有企业改革的指导意见》、《关于鼓励上市公司兼并重组、现金分红及回购股份的通知》(证监发〔2015〕61号)的文件精神，具体有哪些举措呢？留学群证券从业栏目为您整理“证监会新政：优化审核流程提高效率，推动并购重组市场”，朋友们一起来看看吧。
进一步优化审核流程提高审核效率 推动并购重组市场快速发展
摘自中国证监会网站 2015年11月6日
为配合落实《关于深化国有企业改革的指导意见》、《关于鼓励上市公司兼并重组、现金分红及回购股份的通知》(证监发〔2015〕61号)的文件精神，进一步优化并购重组审核流程，提高审核效率，提升并购重组服务实体经济的能力，中国证监会将实施并购重组审核全流程优化工作方案。具体安排如下：
一是改进审核模式。由目前法律、财务审核人员随机搭配的双人审核模式调整为3人固定分组模式，分法律、财务和行业三个方面审核。同时，依照《上市公司行业分类指引》，根据各行业上市公司家数、交易活跃度，参考前两年并购重组标的资产行业分布，兼顾交易所行业监管分组安排，将全部行业分组，与审核小组对应。每个审核小组负责若干行业，固定搭配，提高审核工作的专业性、针对性和有效性。
二是调整审核重心。坚持以信息披露为中心的审核理念，充分尊重上市公司的意思自治，避免做出实质判断。除合规性以外，审核重点关注信息披露的全面性、充分性、一致性和易懂性，切实保障投资者的知情权。
三是优化内部流程。分交易类型审核。非关联交易申请预审时间不超过5个工作日，经预审无重大问题的，可以不发反馈意见直接提交重组委审议。借壳上市和关联交易申请，预审时间不超过10个工作日。
改进审核专题会机制。增加会议次数，压缩会议时间，提高会议效率。从目前的每周固定召开审核专题会调整为根据需要随时召开，不固定时间。
实施批量上会。借壳上市以外的重组申请，可以安排重组委会议批量集中审议，每组可安排4-6家。重组委会议可酌情决定是否要求当事人及中介机构代表到会陈述意见和接受重组委委员的询问。
四是加强中介机构监管。完善中介机构执业评价体系，针对小错不断的中介机构，累计多次的可以降级评定。中介机构违法违规的，依法采取监管措施;情节严重的，移交稽查立案;涉及法律部、会计部职责的，移送相关线索。
强化中介机构责任，在重组报告书中增加专项披露，中介机构应当承诺，如本次重组申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，中介机构未能勤勉尽责的，将承担连带赔偿责任。
五是强化事中事后监管。加大内幕交易查处力度，遏制利用并购重组信息炒作、套利行为。日常监管集中关注并购重组信息披露，对信息披露不真实、忽悠式重组、不履行重组承诺、财务欺诈、侵害投资者权益等违法违规行为，一经发现，严厉查处，形成市场的正向激励。
六是严格审核纪律。要求审核过程全程留痕，每个环节均由相关人员签字备查。严格会见制度，规范审核人员与申请人或中介机构的会见程序。严禁审核人员与申请人(或中介机构)私下接触。
11月9日后受理的并购重组申请将按照新流程审核。11月9日前已受理的并购重组申请，...
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