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本文“2017证券从业金融市场基础知识测试题及答案”，由留学群证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
多项选择题
1.在国际金融市场上存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标。同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据，常见的参考利率包括( )。
A.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)
B.香港银行间同业拆放利率(HIBOR)
C.欧洲美元定期存款单利率
D.联邦基金利率
ABCD
2.基金管理人应当履行下列( )职责。
A.办理基金备案手续
B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D.编制中期和年度基金报告
ABCD
3.境外上市外资股的名称包括( )。
A.H股
B.B股
C.N股
D.S股
ACD
4.《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括( )。
A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C.证券服务机构、证监会
D.证券公司、保荐人
ABD
5.关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是( )。
A.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金
B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C.客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权
BCD
6.独立董事的作用在于( )。
A.加强董事会的独立性
B.强化董事会内部的制衡机制
C.强化公司董事会的战略管理职能
D.关注利益相关者的利益。
ABCD
7.关于我国的国际债券描述正确的是( )。
A.1982年我国首次在国际市场发行国际债券
B.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
C.1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券
D.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元
ABCD
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在证券从业资格考试之前来我们栏目做下练习，留学群证券从业栏目为大家收集了大量证券资格考试的习题，更多证券从业资格考试试题请关注本栏目。
单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.证券投资咨询业务
2.下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。
A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系
D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
3.中央银行在证券市场上以( )操作作为政策手段，买卖政府证券。
A.套期保值
B.投融资
C.公开市场
D.营利性
4.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是( )。
A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
B.可以买卖可转换债券
c.可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D.只可用自有资金投资证券
5.我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中，正确的是( )。
A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%
B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%
C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%
D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产
6.QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地( )。
A.证券市场
B.基金市场
C.信托市场
D.房地产市场
7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
8.下列关于全国性社会保障基金的表述中，错误的是( )。
A.全国性社会保障基金主要投向国债市场
B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金
C.在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金
D.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线
9.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.2...
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备考2015年11证券从业统考的朋友，可以看看留学群证券从业频道给大家提供的“金融市场基础知识测试题及答案十四（2015年11月）”，大家可以多练练，补充能量，加足马力，取得好成绩!
一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.下列中不属于债券基本性质的是( )。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.发行人必须在约定的时间付息还本
2.下列关于债券票面价值的说法中，正确的是( )。
A.在债券的票菌价值中，只需要规定债券的票面金额
B.票面金额定得较小，发行成本也就较小
C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
3.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券( )。
A.流动性差，风险相对较大
B.流动性差，风险相对较小
C.流动性强，风险相对较大
D.流动性强，风险相对较小
4.下列中不属于影响债券利率因素的是( )。
A.筹资者的资信
B.债券票面金额
C.债券期限长短
D.借贷资金市场利率水平
5.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券
B.实物债券、凭证式债券和记账式债券
C.政府债券、金融债券和公司债券
D.国债和地方债券
6.下列关于债券与股票的说法中，错误的是( )。
A.债券和股票都属于有价证券
B.债券和股票的收益率是相互影响的
C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
D.债券和股票都是无期证券
7.依照不同的发行本位，国债可以分为( )。
A.流通国债与非流通国债
B.实物国债与货币国债
c.短期国债与中长期国债
D.实物债券与货币债券
8.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向( )。
A.企业
B.银行和非银行金融机构
C.个人
D.国外机构
9.下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”...
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2015年11月证券从业考试即将开考，证券考试的考生们是否也在为考试着急呢？为您整理了“2015年11月金融市场基础知识测试题及答案（13） ”，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注留学群证券从业频道。
单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.下列关于股票性质的说法中，错误的是( )。
A.股票是有价证券、要式证券
B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是综合权利证券
D.股票是物权证券、债权证券
2.股票是一种资本证券，它属于( )。
A.实物资本
B.真实资本
C.虚拟资本
D.风险资本
3.张先生观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的( )增大。
A.流动性
B.期限性
C.风险性
D.收益性
4.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。
A.营销权
B.支配公司财产的权利
C.特许经营权
D.基本权利和义务
5.无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )上。
A.股票名称
B.股票编号
C.股票的记载方式
D.股东权利
6.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。
A.资本公积
B.股本
C.盈余公积
D.留存收益
7.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金
8.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )来确定的。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
9.下列各项中，( )不是影响股价的宏观经济与政策因素。
A.战争
B.财政政策
C.经济增长
D.货币政策
10.《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。
A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务
B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务
C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务
11.股份公司在提供优先认股...
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你开始做2015年11月证券从业考试试题了吗？最好早一点做哦。留学群证券从业频道为大家整理提供：金融市场基础知识测试题及答案十一（2015年11月），相信对大家备考有帮助。祝顺利通过证券考试!
单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.金融市场以( )为交易对象。
A.实物资产
B.货币资产
C.金融资产
D.无形资产
2.一般说来，金融工具的流动性与偿还期( )。
A.呈正比关系
B.呈反比关系
C.呈线性关系
D.无确定关系
3.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是( )的实施。
A.法定存款准备金制度
B.再贴现政策
C.公开市场政策
D.存款派生机制
4.下列选项中，不属于货币市场的是( )。
A.同业拆借市场
B.票据市场
C.回购市场
D.债券市场
5.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是( )。
A.股票
B.债券
C.投资基金
D.公开市场业务
6.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于( )。
A.直接融资
B.间接融资
C.吸收投资
D.民间借款
7.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是( )。
A.金融市场的非物质化
B.金融市场是信息市场
C.金融市场是一个自由竞争市场
D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场
8.金融市场的核心内容是( )。
A.金融产品
B.金融产品交易
C.金融机构
D.政府部门
9.信托市场的主体是( )。
A.信托投资活动
B.信托产品
C.信托当事人
D.信托关系人
10.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。
A.经营租赁
B.设备租赁
C.短期租赁
D.长期租赁
11.长期资本流动的主要方式不包括( )。
A.国际直接投资
B.银行资金调拨
C.国际证券投资
D.国际贷款
12.投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取...
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2016年证券从业考试将考金融市场基础知识，小编从留学群题库中为大家挑选了2015年11月金融市场基础知识测试题及答案10，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注留学群证券从业频道。
1.在我国，( )约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务。
A.基念份额上市交易公告书
B.基金成立公告
C.基金合同
D.招募说明书
2.基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。
A.基金托管人
B.中国证监会
C.基金机构投资者
D.基金管理公司
3.证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券基金的发展有重要示范性影响的国家是( )。
A.日本
B.中国
C.美国
D.欧洲
4.中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的( )。
A.审批制
B.申报制
C.核准制
D.注册制
5.债券基金主要以( )为投资对象。
A.股票
B.债券
C.货币市场工具
D.其他证券投资基金
6.以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险的股票基金称为( )。
A.国际股票基金
B.洲际型股票基金
C.区域型股票基金
D.单一国家型股票基金
7.从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于( )。
A.按复利计息
B.按单利计息
C.折现的利率
D.贴现
8.安全垫是风险资产投资可承受的( )损失限额。
A.最低
B.最高
C.最小
D.最优
9.基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。
A.1
B.2
C.4
D.6
10.下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是( )。
A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报
B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报
C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者
D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
11.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指 定...
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2015年11月证券从业考试将于11月28日举行，小编从留学群题库中为大家挑选了2015年11月金融市场基础知识模拟题及答案8，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注留学群证券从业频道。
1). 下列关于国家股的说法错误的是( )。
A.国家股权原则上不可以转让，转让须经国家权力机关严格审批
B.国有股权可由国家授权投资的机构持有
C.国家股是国有股权的一个组成部分
D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
正确答案：A
答案解析：国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
2). 有面值股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为( )。
A.股票价值
B.股票面值
C.票面价值
D.票面金额
正确答案：BCD
答案解析：有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为“票面金额”、“票面价值”或“股票面值”。
3). 为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。( )
正确答案：错
答案解析：国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
4). 上市开放式基金是一种可以同时在交易所进行基金份额申购、赎回，在场外市场进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式。( )
正确答案：错
答案解析：上市开放式基金是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式。
5). 股票价格指数的编制步骤包括( )。
A.选定某基期并计算基期平均股价或市值
B.计算计算期平均股价或市值并作必要修正
C.选择样本股
D.指数化
正确答案：ABCD
答案解析：股价指数的编制分为四步：(1)选择样本股。(2)选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。(3)计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。(4)指数化。
6). 风险一般被定义为”产生损失的可能性或不确定性“。( )
正确答案：对
答案解析：风险一般被定义为”产生损失的可能性或不确定性“。
7). 封闭式基金的固定存续期通常( )。
A.无固定期限
B.在5年以上
C.在15年以上
D.在半年以上
正确答案：B
答案解析：封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意的可以适当延长...
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