2015年3月5日证券考试真题回忆:基础

部分单选

1、证券市场 分为 股票 债券 基金等 是按照 （品种结构）区分

2、第一家证券交易所 阿姆斯特丹 见到N次了

3、标志中国证券市场区域性推向全国： 国务院证券委和证监会成立

4、《过于推进资本市场改革……若干意见》把资本市场提高到（国家战略任务）的高度

5、关于股票的论述错误的是 设权证券

6、优先股的限制主要是限制什么 表决权？

7、向发起人、法人发行的应该是 记名股票

8、股票分割合并 若干股合成1股

9、严重通胀对股价的影响 成本支出增加 股价下降

10、（股息率固定优先股）题干好像是定义

11、（红筹股）题干是定义

12、未完成股改的非流通股股份不包括 境外上市外资股

13、电子式储蓄国债定义填空 （非流通）

14、shibor （16） 家

15、（欧洲债券） 几家大银行 几家几十家国际性银行承销的是……

16、1998年亚洲金融危机 过于依赖银行间间接融资

17、FT-100 迅速反应英国市场行情的指数

18、美国 现代金融服务法案1999年 分业经营

多选题 重点- - 每题1分 其他题型的有空慢慢补充。。 题号不对应

1、哪些基金可以投资证券 社保 企业年金 社会公益 证券投资基金

2、现货交易、远期交易、期货交易的比较：选项有不易区分 监管困难之类的

3、影响债券利率的因素 市场利率 筹资者资信 期限长短

3、政府债券的特征

4、地方债券：一般债券以本地财政担保，专项债券建成后收入作保证

5、外国债券：必须经当地官方主管批准，受当地法规约束

6、基金投资当事人 持有人 托管人 管理人

7、基金费用除管理费外 托管费 交易费 运作费 销售服务费

8、金融期货种类 没有远期期货的吧 其他都选

9、国际金融市场主要参考利率期货 伦敦银行同业拆放利率期货 联邦基金利率期货 3月港元利率期货

10、奇异型期权 在 （基础资产 选择权性质 有效期） 与其他标准化交易所期权存在区别

11、有担保存托凭证分类 一级二级三级144A

12、资产证券化包括： 不动产 应收账款 信贷资产 未来收益

13、中国证券化试点银行： 建行 国家开发银行

14、政府债券 （发行规模 期限结构 未清偿余额） 关系到一国政治经济发展全局

15、金融机构积极介入积极参与金融衍生工具发展的原因 好像有个陷阱

16、为转移或防范风险采用的信用工具 信用联结票据 利率互换 股权类资产互换？ 保证金互换（这个错的吧）

17、债券与股票的相同 都是直接融资 都是筹资手段

18、短期国债相关概念 一年以下 货币市场重要部分等

19、证券投资基金的主要风险

20、场外交易市场有哪些

21、OTC交易的特征 通讯方式 分散一对一

2015年3月5日下午2点证券《投资分析》真题回忆版

1、世界贸易组织成立的时间

2、有效市场假说是由提出的？

3、投资者的投资策略分保守稳健、稳健成长、积极成长。

4、一元线性回归方程可应用于：（多选）

5、非随机性时间数列分为：平稳、趋势、季节

6、指数平滑法是由移动平均法演变而来。

7、头肩底形态出现时反转向上还是向下？

8、楔形与成交量的关系

9、缺口的形态

10、葛兰威尔法则

11、rsi是相对强弱指标的简称

12、VAR考虑不考虑头寸（判断题）

13、分析师公平公正原则

14、证券法2005年10月修正

15、无套利均衡分析的定义

16、产业组织政策

17、经济数据15%为界

18、垄断竞争的特点

19、最新上海交易所行业分为10类

20、产业的特点

21、融资融券的形式

22、股权分置改革的意义

23、失业是从16岁算起。

24、收入政策比财政、货币政策更高层次调节

25、国际收支中指的居民是？

26、宏观经济分析的意义

27、可转换证券转换平价的计算

28、时间价值是指？

29、零增长模型下股票净现值的计算

30、内部收益率的概念

31、市场分割理论假设

32、谁说。。。是晴雨表？

33、主动债券 骑乘（没记全）

34、wms

35、必要收益率

36、k线

37、会计报表附注项目包括

38、股利支付率

39、销售毛利率、销售净利率计算

40、哪些属于周期性行业 

相关推荐:

2015年6月证券从业考试基础知识试题(回忆) 

　
2011年3月5日下午2点证券《投资分析》真题回忆版
　　我考试前只认真做了第一章、第四章和第九章的习题，发现我当天考试的很多内容都是来自这些章节，现整理如下：
1、世界贸易组织成立的时间
2、有效市场假说是由提出的？
3、投资者的投资策略分保守稳健、稳健成长、积极成长。
4、一元线性回归方程可应用于：（多选）
5、非随机性时间数列分为：平稳、趋势、季节
6、指数平滑法是由移动平均法演变而来。
7、头肩底形态出现时反转向上还是向下？
8、楔形与成交量的关系
9、缺口的形态
10、葛兰威尔法则
11、rsi是相对强弱指标的简称
12、VAR考虑不考虑头寸（判断题）
13、分析师公平公正原则
14、证券法2005年10月修正
15、无套利均衡分析的定义
16、产业组织政策
17、经济数据15%为界
18、垄断竞争的特点
19、最新上海交易所行业分为10类
20、产业的特点
21、融资融券的形式
22、股权分置改革的意义
23、失业是从16岁算起。
24、收入政策比财政、货币政策更高层次调节
25、国际收支中指的居民是？
26、宏观经济分析的意义
27、可转换证券转换平价的计算
28、时间价值是指？
29、零增长模型下股票净现值的计算
30、内部收益率的概念
31、市场分割理论假设
32、谁说。。。是晴雨表？
33、主动债券 骑乘（没记全）
34、wms
35、必要收益率
36、k线
37、会计报表附注项目包括
38、股利支付率
39、销售毛利率、销售净利率计算
40、哪些属于周期性行业

...

2015年6月11日证券从业资格考试《市场基础知识》真题回忆：

金融衍生品分类问题

龙债券 、零息债券 息票累积债券 都搞清楚

我国发行的国债类型

股息红利的决定因素

融资融券都用什么方式还资还券

还有关于行权部分

道琼斯指数28年之后采用简单算术平均法（我悲剧的选错了好像）

还有什么状况 交易所暂停或者终止上市交易

价格优先指的是什么

基金投资者 都需要交什么费用

……

单选、判断

1 在我国，只有债券有回转交易？（错）

2 我国公司股票上市的条件有哪些？（3年盈利）

3 上海A股 开户费 40 元/户。

4.P48 时间优先-排序题目（是买入，与书上不同）

5.证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的几财务顾问业务的，注册资本最低（5000万）

6..ETF的申购方式 组合证券？现金？？

7.债券佣金的最小额？5元

8.。红利派发日是哪天？T+8

9 ETF 是指数基金。

10.。上海大宗交易 A股 条件 50W股 300RMB

11。我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（　d　）。

A．从证券登记结算公司的业务收入中提取

B．从证券登记结算公司的收益中提取

C．从证券登记结算公司业务量的一定比例缴纳

D．按证券交易所的业务收入中提取“

12。我国公司股票上市的条件有哪些？ 3年盈利？

14.债券非上市首日开盘价 与收盘价 的产生？？

15.市场操纵（对）

16。集合资产管理计划推广安排，不可以？？（选媒体）

17.集合资产管理计划的证券，不可以用来做哪些？

18。自营业务部门的最高决策是（错，董事会）

19。31/A股分红发放是T+3对不？

20。32.权政行权的最小申报数量（100）

21。深圳证券交易所债券回购交易单位为（）及期整数倍

23。网上发行的定义，新股发行主承销商

24。深圳A股竞价时间9：15-11：30，13：00-15：00

25。深圳B交易最小单位。0.01港币

26。1998年4月（判断错）（1988年4月，61个城市开放国库券转让）

27。基金转托管T日到转出，T+1日可查

28。（风险监控部门）应能正常履行职责，并能从前、中、后台获取。。。。。

29。融资融券要在登记公司开设证券和资金信用账户。（对）

30。经纪业务主要是柜台代理和交易所代理（对）

31。对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”，对于权证的行权，则均充当“共同对手方”。（错）

33、金融期货交易的概念（错）

34、股东可以据此获得股息和红利。（原题错）

35、不能通过A股账号进行的交易是（选了期货）

36、债券全价交易和净价交易

37、超过限定幅度的无效申报。（错）

36 印花税0.1%单边收取（对）

37 退市的登记公司提供股东名册

38 融资是取得经纪商的信任

39 ”从内容上看，权证具有（ ）的性质。

A. 债权

B. 期权

C. 交易

D. 收益“

40 净额交收和逐项交收

41 融资方和融券方都违...

　－－本文摘自考试大论坛网友（anser）
　　2012年证券从业资格考试章节试题、历年真题、免费在线估分、预测、考题分析，分享考友技巧，尽在2012证券考前冲刺专题！
　　1、关注评价机构的合规性 
　　2、侧重基金的长期评级 
　　3、避免不同类基金中比较
　　4、正确理解等级高低的含义
　　5、不简单按照评级买基金
　　6、了解各种评级的特点
　　管理运作风险是指由于基金经理对基金的主动性操作行为而导致的风险
　　债券基金的投资风险包括利率风险，信用风险，提前赎回风险，通货膨胀风险 多多选
　　按股票的性质划分股票分为价值型股票，成长型股票多选
　　第二页集合理财的优点，是单选
　　多选，股票发行失败的后果
　　印花税的起征点是千分之一
　　基金管理人应当自受理基金投资有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项
　　单选，部分延期赎回，20个工作日内必须正常支付
　　考了一道计算题，X基金价格1.1元，Y1.2元 把100万份X转为Y基金，则转出资金多少
　　上证50指数ETF 这一段是道选择题，数字不一样，是要计算的，你看看
　　基金还是~的申报价格最小变动为0.001元人民币，0.001是答案
　　78页（四）
　　93页投资决策程序第一步是（公司研究发展部提出研究报告），这是单选
　　公司及基金投资运作中的重大关联交易2/3的独立董事同意才通过
　　104页基金公司内部控制的原则
　　121页基金的清算依据交易场所的不同，分为（交易所交易资金清算、全国银行间债券市场交易资金清算、场外资金清算）是多选
　　127页基金托管人的内部控制原则 6点（合法性原则、完整性原则、及时性原则、审慎性原则、有效性原则、独立性原则）是多选
　　128页内部控制的基本要素（环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通、内部控制）不是多选就是判断
　　134页基金市场营销的特征五方面
　　140页基金产品线的布置
　　148页 第六媒体的应用
　　150页的（八）第一句话
　　154页基金宣传推介材料的禁止规定
　　155页的5 
　　175页交易所上市交易的债券按照估值日收盘净价估值 加上2（1234） 是多选
　　176页（五）当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值~~~这一整句里的数字都是选择答案
　　181页中国一个会计年份是公历1月1日到12月31日这是单选
　　192页到195 第三节基金税收好好看一下，有三道题
　　203页三基金信息披露的规范性文件的第二段多选
　　204页第2（基金合同签订的次日）基金持有人成为公司的股东，享有权利 这是单选
　　220页（二）偏离度信息披露中的浮盈概念判断
　　226页基金监管的五大原则
　　228页证券交易所是监管主体 这是判断题
　　235页董事会每半年召开一次，这是错误的判断题，正确说法是董事会每年至少召开2次定期会议
　　229页中国证监会的监管有两方面（市场准入监管、日常持续监管） 多选
　　2...

本文转自网友

2015年3月24日上午8点开考的基础总体感觉比较简单，考察知识点主要是书本上比较显性的重要内容，细点偏题较少，特别是多选相对容易。整场做了40分钟就交卷了。今天一大早出门还忘了带笔，还好计算题一道都没有。

简单回忆一下内容。考试重点还是前5章，涉及债券基金衍生品的题比较多，考到数字类的比较少。

第一章社保、企业年金的投资范围和比例，其他的数字好像都没有考；国九条；中国证券市场对外开放的内容。

第二章记账式国债特点；股票理论价格；行业分类依据；红筹股；股东大会决议；优先股的种类；股权分置。

第三章债券分类；特种国债；地方政府债；混合资本债；龙债券；股票债券区别。

第四章基金分类；开放式和封闭式区别；权益人大会内容；指数基金优势；平衡性基金；管理人；托管人；基金费用；

第五章衍生品各种分类考了好几个；各自概念；几种区别；存托凭证；资产证券化的分类及当事人；

第六章中国债券指数；两个不变四个独立；各种风险警示、暂停上市、退市条件；具体还有一些不记得了。

第七章分公司子公司营业部条件；会计事务所、资产评估机构条件；保荐；净资本；净资本不符合规定的整改期限；

第八章客户身份资料保存期限。

　　以下是中国证券业协会为您整理的2015年11月26日证券从业资格考试基础知识真题回忆，预祝大家顺利通过考试。

　　11月26日证券市场基础知识真题回忆

　　基础：公司股票行业的分类依据

　　97年东南亚金融危机的发端

　　ADR 单选一个，判断一个

　　ETF和LOF的不同之处

　　发行公司债券是为经营需要(判断)

　　第一章的最早成立的交易所之类的年份考了个单选，一个多选

　　证券考试《基础知识》历年试题精选(判断1)