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一、单选题
1．QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
A．证券市场
B．基金市场
C．信托市场
D．房地产市场
2．2002年10月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司（）获中国证监批准正式成立。
A．华欧国际证券有限公司
B．I_中国国际金融有限公司
C．海富通证券公司
D．湘财证券
3．2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立（）。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。
A．中国金属期货交易所
B．中国外汇期货交易所
C．中国金融期货交易所
D．中国期货交易所
4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。
A．商品证券B．公募证券
C．私募证券D．货币证券
5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有（）。
A．期限性
B．安全性
C．流动性
D．收益性
6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是（）。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金
7．随着（）的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。
A．江南制造总局
B．安庆军械所
C．福州船政局
D．上海轮船招商局
8．根据我国政府对wTo的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．证券业协会
D．国家外汇管理局
9．在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于（）。
A．公司净资产／发行在外的普通股数量
B．公司总资产，发行在外的普通股数量
C．公司净资产，公司库存股票数量
D．公司总资产／公司库存股票数量
10．通常情况下，股票的账面价值（）股票价格。
A．不等于B．等于C．大于D．小于
11．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A．股票
B．银行本票
C．基金证券
D．金融证券
12．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（）。
A．募集方式
B．证券发行...
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21．下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是（）。
A．偿还能力
B．资金使用方向
C．市场利率变化
D．债券变现能力
22．附有交换条款的债券是指（）。
A．债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权
B．债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权
C．债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权利
D．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的
23．在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（）。
A．储蓄国债（电子式）
B．赤字国债
C．凭证式国债
D．特种围债
24．下列各项中，不属于境外上市外资股的是（）。
A．H股B．B股C．S股D．L股
25．下列各项中，不属予记账式债券的特征是（）。
A．发行效率高
B．交易风险大
C．可记名、挂失
D．交易手续简便
26．凭证式债券是债权人认购债券的（）。
A．流通凭证B．会计凭证
C．收款凭证D．付款凭证
27．提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。
A．1‰B．2％0C．3‰D．4‰
28．用（）方式付息的债券通常被称为无息债券。
A．单利B．贴现C．复利D．分期
29．附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（）。
A．可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
B．可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
C．可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
30．下列关于国际债券的说法中，错误的是（）。
A．夕h国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
C．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
D．欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销
31．股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（）。
A．附权股
B．含权股
C．除权股
D．复权股
32．将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是（）。
A．优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发
B．优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配
C．优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种
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41．下列各项中，不属于信息披露内容的是（）。
A．证券发行信息
B．每日报告
C．定期报告
D．临时报告
42．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至（）水平。
A．初始保证金
B．维持保证金
C．最低保证金
D．结算保证金
43．在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是（）。
A．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标
B．全体中标者的中标价格是单一的
C．以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价
D．各中标者的认购价格是不相同的
44．基金变更不包括（）。
A．封闭式基金转为开放式基金
B．封闭式基金清算
C．封闭式基金扩募
D．封闭式基金续期
45．下列关于股票基金的说法中，错误的是（）。
A．按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金
B．投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
C．具有变现性强、流动性强的特点
D．管理严格
46．1999年，我国香港地区推出的盈富基金属于（）。
A．ETF
B．LOF
C．封闭式基金
D．开放式基金
47．基金清算账册以及有关文件由（）来保存。
A．基金托管人
B．基金发起人
C．基金管理人
D．基金清算小组
48．目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照（）的比例计提基金管理费。
A．1％B．1．5％C．2％D．2．5％
49．（）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
A．证券经纪业务
B．证券自营业务
C．证券承销业务
D．证券投资咨询业务
50．由证券公司办理的证券发行称为（）。
A．私募发行
B．公募发行
C．自办发行
D．承销发行
51．发行亚洲债券的主要目的是（）。
A．利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金
B．适应资金全球化的趋势
C．改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局
D．改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局
52．我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立。
A．70％B．80％．C．90％D．60％
53．开放式基金的销售机构不包...
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二、多选题
1．在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）。
A．代理证券发行
B．代理证券买卖
C．自营性买卖
D．其他咨询业务
2．证券业协会的主要职责有（）。
A．提供交易场所与设施
B．协助证券监管机构组织会员执行有关法律
C．为会员提供信息服务
D．组织培训和开展业务交流
3．社会保障基金的资金来源有（）。
A．国有股减持划入的资金和股权资产
B．中央财政拨入资金
C．其他方式筹集的资金
D．社会公益基金
4．广义的有价证券包括（）。
A．商业证券
B．货币证券
C．资本证券
D．商品证券
5．下列关于虚拟资本的定义的描述中，正确的有（）。
A．是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用
B．是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C．虚拟资本是有价证券的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
6．金融互换包括（）。
A．货币互换
B．利率互换
C．股权互换
D．信用互换权益
7．商品证券是证明持有人有商品（）的凭证。
A．所有权B．使用权C．收益权D．债权
8．下列关于证券的说法中，正确的有（）。
A．记载并代表一定权利的法律凭证
B．用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的
C．用于证明或设定权利的书面证明
D．可以采用纸面形式或其他形式
9．下列关于股利政策的说法中，正确的有（）。
A．体现了公司的发展战略和经营思路
B．针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润
C．采取现金分红或派息、发放股利等方式回馈股东的制度与政策
D．是股份公司稳健经营的重要目标
10．普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。
A．法律上的限制
B．公司的经营环境
C．公司对现金的需要
D．公司进入资本市场获得资金的能力
11．证券是指（）。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者权利和义务的凭证
C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的
12．机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有（）。
A．投资资金来源分散而量小
B．注重投资的安全性
C．收集和...
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21．下列各项中，属于公司债券特征的有（）。
A．契约性
B．优先性
C．风险性
D．股权性
22．下列各项中，属于公司债券范畴的有（）。
A．信用公司债
B．不动产抵押公司债
C．收益公司债
D．附认股权证的公司债
23．下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（）。
A．银行间债券市场
B．公募基金之间
C．沪深股票市场
D．国际资本市场
24．下列各项中，属于垃圾债券的特点有（）。
A．利息高B．风险大C．等级低D．期限长
25．根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为（）。
A．零息债券
B．附息债券
C．息票累积债券
D．记账式债券
26．下列各项中，不属于债券发行的定价方式的有（）。
A．累积投标询价
B．上网竞价
C．公开招标
D．协商定价
27．下列各项中，不属于我国混合资本债券的主要形式的有（）。
A．银行间市场发行的债券
B．证券公司债券
C．财务公司债券
D．中央银行票据
28．下列各项中，属于非流通国债特征的有（）。
A．自由认购
B．自由转让
C．不能自由转让
D．可记名，也可不记名
29．金融期货的主要交易制度有（）。
A．集中交易制度
B．标准化的期货合约和对冲机制
C．保证金制度
D．限仓制度
30．下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（）。
A．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平
31．优先股票的特征主要有（）。
A．股息率固定
B．股息分派优先
C．剩余资产分配优先
D．一般无表决权
32．下列关于债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的描述中，正确的有（）。
A．流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧长期债券销路就可能好一些之忧
B．流通市场发达，债券容易变现，购买长期、短期债券均无变现
C．流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券
D．流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券<...
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三、判断题
1．证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 （）
2．证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（）
3．证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。 （）
4．证券市场是财产权利直接交换的场所。 （）
5．证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。 （）
6．场外市场是指在证券交易所外的市场。（）
7．场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。（）
8．股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。
9．股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。 （）
10．普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 （）
11．风险性、流动性是股票最基本的特征。 （）
12．股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。
13．普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。（）
14．在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。（）
15．证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）
16．债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。（）
17．固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。（）
18．债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。（）
19．按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。（）
20．凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。 （）
21．按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。（）
22．流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资看可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。（）
23．按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。（）
24．公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用还款后才能再使用。（）
25．欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。 （）
26．扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。（）
27．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。（）
28．我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。
29．以科学的投资组合降低风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。（）
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