2017年期货从业考试

　　【解析】《期货公司管理办法》第七条第一项规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备：实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利;或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元。C项，丁企业的净资产低于人民币3000万元，不符合条件。

　　3.下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是(　B　)。[2012年5月真题]

　　A.没有较大数额的到期未清偿债务

　　B.净资本9亿元

　　C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

　　D.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

　　【解析】《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

　　4.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是(　B　)。[2010年9月真题]

　　A.公司的交易规模

　　B.公司风险监管指标

　　C.公司的客户数量

　　D.公司的发展规划

　　【解析】根据《期货公司管理办法》第十二条第一项规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，其申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

　　5.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在(　D　)上公告。[2010年9月真题]

　　A.期货公司网站

　　B.中...

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与2017年期货从业考试相关的期货法律法规

2017年期货从业考试《期货法律法规》第三章习题

07-24

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　　2017年期货从业考试《期货法律法规》第三章习题

　　第三章期货交易所管理办法

　　一、单项选择题

　　1.根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的会员大会每年召开(　A　)次。[2010年11月真题]

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【解析】《期货交易所管理办法》第二十一条第一款规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。

　　2.拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是(　C　)。[2010年9月真题]

　　A.广南商品期货交易所

　　B.广南商品交易所

　　C.广南交易所

　　D.广南期货交易所

　　【解析】《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

　　3.期货交易所章程无须载明的事项是(　A　)。[2013年3月真题]

　　A.交易纠纷的处理方式

　　B.风险准备金管理制度

　　C.注册资本及其构成

　　D.章程修改程序

　　【解析】《期货交易所管理办法》第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项;(一)设立目的和职责;(二)名称、住所和营业场所;(三)注册资本及其构成;(四)营业期限;(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;(六)管理人员的产生、任免及其职责;(七)基本业务制度;(八)风险准备金管理制度;(九)财务会计、内部控制制度;(十)变更、终止的条件、程序及清算办法;(十一)章程修改程序;(十二)需要在章程中规定的其他事项。

　　4.下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的是(　B　)。[2012年9月真题]

　　A.会员制期货交易所的会员大会由全体会员组成

　　B.会员大会是会员制期货交易所的咨询机构

　　C.会员大会是会员制期交易所的机构

　　D.会员制期货交易所设会员大会

　　【解析】《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

　　5.期货交易所联网交易的，应当(　A　)。[2012年11月真题]

　　A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

　　B.经中国证监会批准

　　C.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

　　D.经住所地中国证监会派出机构批准

　　【解析】《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

　　二、多项选择题

　　1.下列关于期货交易所性质的陈述，正确的有(　CD　)。[2010年6月真题]

　　A.期货交易所是政府机...

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与2017年期货从业考试相关的期货法律法规

2017年期货从业考试《期货法律法规》第二章习题

07-22

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　　2017年期货从业考试《期货法律法规》第二章习题

　　第二章期货投资者保障基金管理暂行办法

　　一、单项选择题

　　1.期货投资者保障基金按照(　D　)的原则筹集。[2012年5月真题]

　　A.强制性和适度性

　　B.统一性与多层次性相结合

　　C.效率与公平相结合

　　D.取之于市场、用之于市场

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条规定，保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

　　2.期货投资者保障基金的使用遵循(　B　)原则，实行比例补偿。[2012年6月真题]

　　A.合理、有效

　　B.保障投资者合法权益和公平救助

　　C.取之于市场、用之于市场

　　D.公开、公平、公正

　　【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第七条规定。

　　3.(　A　)应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。[2012年6月真题]

　　A.期货投资者保障基金管理机构

　　B.中国证监会

　　C.期货公司

　　D.期货交易所

　　【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定。

　　4.期货投资者保障基金启动资金的来源为(　D　)。[2010年9月真题]

　　A.国家专项资金

　　B.期货公司交易手续费

　　C.期货交易所交易手续费

　　D.期货交易所风险准备金

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第一款规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

　　5.(　B　)可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。[2012年9月真题]

　　A.财政部

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

　　D.期货投资者保障基金管理机构

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条第二款规定，保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

　　二、多项选择题

　　1.在期货投资中，应由投资者自担的损失包括(　AB 　)。[2012年11月真题]

　　A.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失

　　B.投资者因期货市场波动导致的损失

　　C.投资者因风险控制不力导致的损失

　　D.投资者因不可抗力导致的损失

　　【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。

　　2.下列关于期...

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与2017年期货从业考试相关的期货法律法规

2017年期货从业考试《期货法律法规》第一章习题

07-22

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　　2017年期货从业考试《期货法律法规》第一章习题

　　第一章期货交易管理条例

　　一、单项选择题

　　1.根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是(　D　)。[2012年11月真题]

　　A.中国人民银行

　　B.国务院银行业监督管理机构

　　C.国务院

　　D.国务院期货监督管理机构

　　【解析】《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

　　2.国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　C　)内，做出批准或者不批准的决定。[2012年11月真题]

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.20个工作日

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第十六条第三款规定。

　　3.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以(　C　)的顺序来承担风险。[2012年11月真题]

　　A.结算担保金、违约会员的担有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

　　B.违约会员的自有资金。结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

　　C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

　　D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十七条第一款规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

　　4.以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是(　A　)。[2010年11月真题]

　　A.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构备案

　　B.由协会理事会制定，并报会员大会备案

　　C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构批准

　　D.由协会理事会制定，并报会员大会批准

　　【解析】《期货交易管理条例》第四十五条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

　　5.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是(　A　)。[2012年9月真题]

　　A.限制违法行为人的人身自由

　　B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

　　C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　D.对期货公司进行现场检查

　　【解析】《期货交易管理条例》第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职...

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与2017年期货从业考试相关的期货法律法规

2017年期货从业考试资讯

07-17

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　　2017年期货从业考试资讯

　　1、关于考试科目：

　　考试科目共三门，其中基础知识、法律法规是必考科目，投资分析考生可以任选，但是必须通过前两科才能报考投资分析。考试通过两门就可以申请从业资格证书。

　　2、关于考试题型：

　　期货从业人员资格考试包括单项选择题、多项选择题、判断题和综合题四种题型。其中单选和判断的难度较小，只要对教材的内容掌握到位基本是送分题，多选题难度相对大一些。多数考生最担心的是计算题，专家这里建议，把教材上的例题弄懂，考试基本都是直接套用教材上的公式，出题的难度也和教材的例题差不多，计算题只要掌握到这种水平就可以了。

　　3、关于考试形式：

　　每次考试，协会都会从题库中抽取题目形成试卷，期货从业资格考试实行计算机考试，采用闭卷方式。

　　4、关于报名和考试时间

　　一般每年安排五次从业资格考试和两次投资分析考试。报名时间一般在考前一到两个月，考试时间一般为3月、5月、7月、9月、11月的某个星期六。期货从业人员资格考试的报名时间和考试时间在期货业协会的网站上都会适时公布，考生平时应养成习惯经常关注协会网站关于考试的信息。

　　5、关于考试难度

　　期货从业资格考试属于入门考试，考试难度不会太大。题目考查的都是基本知识点，没有过多需要深入分析才能得出答案的题目，因此复习时要加倍注重教材知识点掌握的宽度和广度，对知识点掌握做到细致全面，考试就没有问题。

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与2017年期货从业考试相关的期货从业资格考试

2017年期货从业考试《法律法规》知识点：人员管理办法

07-11

标签： 期货从业考试知识点期货从业考试考点

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　　2017年期货从业考试《法律法规》知识点：人员管理办法

　　【考点一】总则

　　期货从业人员管理办法所称机构是指：

　　(一)期货公司;

　　(二)期货交易所的非期货公司结算会员;

　　(三)期货投资咨询机构;

　　(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;

　　(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

　　期货从业人员管理办法所称期货从业人员是指：

　　(一)期货公司的管理人员和专业人员;

　　(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;

　　(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;

　　(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;

　　(五)中国证监会规定的其他人员。

　　【考点二】从业资格的取得和注销.

　　参加期货从业人员资格考试的，应当符合下列条件：

　　(一)年满18周岁;

　　(二)具有完全民事行为能力;

　　(三)具有高中以上文化程度;

　　(四)中国证监会规定的其他条件。

　　期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

　　取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

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与2017年期货从业考试相关的期货法律法规

2017年期货从业考试《法律法规》考点：首席风险管理

07-11

标签： 期货从业资格考试考点期货从业资格考试知识点期货从业资格考试重点

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　　2017年期货从业考试《法律法规》考点：首席风险管理

　　【考点一】总则

　　首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

　　首席风险官向期货公司董事会负责。

　　【考点二】任免与行为规范

　　期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

　　首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

　　首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

　　首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。

　　工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

　　首席风险官不得有下列行为：

　　(一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;

　　(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动;

　　(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;

　　(四)利用职务之便牟取私利;

　　(五)滥用职权，干预期货公司正常经营;

　　(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益;

　　(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

　　首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

　　【考点三】职责与履职保障

　　首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：

　　(一)期货公司客户保证金安全存管制度;

　　(二)期货公司风险监管指标管理制度;

　　(三)期货公司治理和内部控制制度;

　　(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;

　　(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;

　　(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

　　首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：

　　(一)参加或者列席与其履职相关的会议;

　　(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;

　　(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;

　　(四)了解期货公司业务执行情况;

　　(五)公司章程规定的其他职权。

　　【考点四】监督管理

　　首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高...

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与2017年期货从业考试相关的期货法律法规