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2017证监会发行审核委员会共审核466个IPO项目
2017年,证监会发行审核委员会共审核466个IPO项目,审核通过380家,否决86家。其中被否决项目数量排名前10位的保荐机构分别是:国金证券(8家)、广发证券(6家)、申万宏源(5家)、招商证券(5家)、海通证券(5家)、光大证券(4家)、中德证券(4家)、兴业证券(4家)、安信证券(4家)、中信证券(4家)。
2017年,未在规定期限内回复反馈意见的IPO项目共94个。其中超期项目在3家以上的保荐机构分别是:中信证券(10家)、海通证券(6家)、招商证券(6家)、广发证券(5家)、国信证券(5家)、华泰联合(5家)、兴业证券(4家)、中信建投(4家)、安信证券(3家)、东兴证券(3家)、光大证券(3家)、中德证券(3家)、中泰证券(3家)、中金公司(3家)。
2017年,共有146个IPO项目申请撤回,其中,召开初审会议后又申请撤回的项目有43个;在现场检查计划公布后、具体实施之前,撤回的项目有11个;在现场检查中被发现问题后撤回的项目有16个。
保荐机构是企业发行上市的第一道关口,是资本市场“看门人”,负有法定的核查把关责任。保荐机构应当坚持诚实守信、勤勉尽责,进一步提高保荐工作质量,慎重选择和推荐企业,严格筛选把关;深入进行尽职调查,充分揭示企业风险,确保辅导工作不走过场,杜绝只荐不保,切实提高申报材料质量,为资本市场健康发展尽到应有责任,更好服务于创新驱动发展战略和供给侧结构性改革。下一步,我会将结合审核和日常监管情况,有针对地加大对保荐机构监管力度,发现问题,坚决处理,严格问责。
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本文“2017证监会依法对6宗案件作出行政处罚”，跟着留学群证券考试频道来了解一下吧。希望能帮到您!
近日，证监会依法对6宗案件作出行政处罚，其中包括：2宗操纵市场案，1宗内幕交易案，2宗信息披露违法违规案，1宗期货公司违法违规案。
2宗操纵市场案中，一是朱康军控制使用多个证券账户以“集中资金优势、持股优势连续买卖”和“在自己实际控制的账户之间买卖股票”两种手法，于2013年9月9日至12月26日期间操纵“铁岭新城”交易价格和交易量，获利约17,979万元;于2013年1月4日至2014年5月26日期间操纵“中兴商业”交易价格和交易量，获利约8,802万元。朱康军的上述行为违反了《证券法》第77条规定，依据《证券法》第203条规定，我会决定没收朱康军违法所得约26,781万元，并处以约26,781万元罚款。二是李健于2015年9月10日至15日期间控制使用“李健”“李某祥”等5个账户，通过盘中和集合竞价阶段虚假申报的方式导致“市北高新”的委托量数据失真，影响“市北高新”股价和交易量，扰乱证券市场秩序。李健的上述行为违反了《证券法》第77条规定，依据《证券法》第203条规定，我会决定没收李健违法所得约937万元，并处以约2,813万元罚款。
1宗内幕交易案中，深圳市彩虹精细化工股份有限公司(简称彩虹精化)实际控制人陈某弟是彩虹精化拟定向增发募集资金这一内幕信息的知情人。余伟业与陈某弟关系密切，内幕信息敏感期内，两人联络频繁，余伟业指示其妹妹控制使用“余伟业”账户买入41.2万股“彩虹精化”，共计获利约251.8万元。余伟业的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，我会决定没收余伟业违法所得约251.8万元，并处以约755.6万元罚款。
2宗信息披露违法违规案中，一是沈机集团昆明机床股份有限公司(简称昆明机床)第一大股东沈阳机床(集团)有限责任公司(简称沈机集团)拟将持有的昆明机床25.08%股份全部转让给西藏紫光卓远股权投资有限公司，双方签订了股份转让协议及补充协议。沈机集团在披露《简式权益变动报告书》时，未披露“3个月自动解除”协议解除条款和“获得云南各部门支持”生效条件，且未披露补充协议，违反了《上市公司收购管理办法》第3条第3款规定,依据《证券法》第193条规定，我会决定对沈机集团责令改正，给予警告，并处以50万元罚款;对直接负责的主管人员刘云侠给予警告，并处以20万元罚款。二是上海游久游戏股份有限公司(简称游久游戏或公司)前身上海爱使股份有限公司于2014年通过发行股份及支付现金方式，购买刘亮、代琳、大连卓皓贸易有限公司持有的游久时代(北京)科技有限公司100%股权。2014年11月，游久游戏为前述重大资产重组而发行的股份在上海证券交易所上市，刘亮与代琳分别成为公司第二和第三大股东，持股比例分别为10.28%、9.31%，其中代琳放弃所持有的30,000,000股股份在重组完成后36个月内所对应的表决权、提名权、提案权，其持有公司有表决权股份占公司总股本的5.70%。2015年1月18日，刘亮、代琳登记结婚，形成一致行动人关系，合计持有公司股份比例达19.59%，合计持有公司有表决权股份占公司总股本的15.99%，但刘亮、代琳未按照相关规定履行信息披露义务，违反了《证券法》第86条、《上市公司收购管理办法》第14条、第15条规定。依据《证券法》第193条规定，上海证监局决定对刘亮、代琳给予警告，并分别处以30万元罚款。
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本文“正本清源，证监会严惩慧球科技”由留学群证券从业考试网整理而出，希望能帮到你!
日前，经召开听证会充分听取当事人陈述申辩意见，我会对慧球科技发布“1001项议案”等7宗慧球科技、匹凸匹信息披露违法违规案作出行政处罚及市场禁入决定，共计对慧球科技处以240万元罚款，对匹凸匹处以180万元罚款。鲜言、顾国平等15名当事人受到处罚，其中对鲜言共计处以420万元罚款，对顾国平共计处以180万元罚款。顾国平等6名当事人被采取市场禁入措施，其中4人为终身市场禁入。鲜言此前因操纵“匹凸匹”股价案，已被我会采取终身市场禁入措施。
慧球科技“1001项议案”事件引发市场和社会舆论广泛关注后，证监会党委高度重视，统一部署，迅速行动，及时查明了违法事实。2017年1月，在鲜言指使下，慧球科技在信息披露申请未获上交所批准的情况下，将包含“1001项议案”的临时公告通过域名为“www.600556.com.cn”的网站、东方财富股吧对社会公开。慧球科技董事会提出并审议“1001项议案”的行为违反了公司守法义务及董事会职权的相关法律规定，慧球科技的披露渠道违反法律规定，所披露信息的内容违反法律规定，存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
2014年至2016年期间，慧球科技还存在多次信息披露违法违规情况。一是不晚于2014年12月29日，顾国平成为慧球科技实际控制人，但慧球科技2014年年报、2015年半年报及多份临时公告均披露慧球科技不存在实际控制人。上述披露与事实不符，为虚假记载。二是2016年4月26日，顾国平与鲜言实际控制的上海躬盛网络科技有限公司签订《经营权和股份转让协议书》等系列协议，慧球科技未按照相关规定予以披露。三是鲜言在2016年7月18日至2017年1月10日为慧球科技实际控制人。但2016年7月21日至8月30日期间慧球科技披露公司实际控制人为顾国平。慧球科技的上述披露与事实不符，为虚假记载。早在2015年下半年，我会即关注到慧球科技实际控制人变更过程涉嫌诸多违法行为，并启动了立案调查程序。后续，就慧球科技实际控制人变更过程中存在的超比例持股未披露、限制期买卖股票等违法行为，我会将本着深挖严究、一查到底、绝不放过的原则继续抓紧查办。
在鲜言实际控制期间，匹凸匹信息披露多次违反法律规定。一是2014年12月，因相关《股权转让协议》失效使匹凸匹实际控制人变更事项出现较大变化，匹凸匹未按照相关规定及时披露。二是2015年4月，匹凸匹实际控制人、时任董事长鲜言在未经上市公司董事会讨论决策的情况下启动上市公司名称、公司经营范围变更程序，后上市公司未立即召开董事会进行讨论、决策，也未按照相关规定及时披露。三是2015年5月，匹凸匹发布的更名公告、变更公司经营范围、获得互联网域名授权等公告就公司主要经营业务、未来发展前景作出了误导性陈述。
我会强调，信息披露是上市公司的法定义务。披露内容、披露渠道必须严格按照法律要求。任何上市公司不得践踏法律红线，无视法律规定，将与公司经营活动无关事项作为公司公告予以披露。上市公司董事、监事、高级管理人员务必勤勉尽责，确保上市公司依法依规做好信息披露工作，保证上市公司信息披露的真实、准确、完整。
上市公司实际控制人情况是投资者判断公司资本结构是否稳定，是否具有持续发展能力的重要因素。上市公司必须及时、准确、详尽地披露实际控制人的变更情况，切实保障投资者知情权，维护中小投资者合法权益。
对于任何碰触监管红线、...
“证监会学习贯彻习近平总书记重要讲话精神”一文由留学群证券从业栏目分享，更多信息，欢迎广大考生前来阅读!
4月25日，中央政治局召开会议，分析研究当前经济形势和经济工作，并就维护国家金融安全进行第四十次集体学习，习近平总书记发表了重要讲话。中国证监会党委立即组织学习，5月2日上午又召开专题会议，深入学习习近平总书记重要讲话精神，并结合资本市场和证监会系统实际，研究部署贯彻落实工作。
证监会党委认为，今年以来，面对错综复杂的国内外形势，在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，全党上下同心同德，坚持新发展理念，经济社会发展取得了来之不易的成绩。一季度经济运行延续了去年下半年以来稳中有进、稳中向好的势头，实现良好开局，增长和效益回升，供给侧结构性改革稳步推进，市场预期改善。资本市场稳健发展的宏观环境更加有利，投资者信心更加坚定。习近平总书记在中央政治局集体学习上的重要讲话科学总结了金融与经济的关系，“金融活经济活，金融稳经济稳”，全面分析了当前金融形势，对维护金融安全，防范和化解金融风险作出了全面部署，提出了新形势下维护金融安全的6项重点任务，为进一步提升金融监管水平、提高金融工作能力、防范金融风险指明了方向。
证监会党委深刻认识到，今年我们党和国家大事多、要事多，迎接党的十九大胜利召开是头等大事。做好今年的工作，就要深入贯彻落实习近平总书记重要讲话精神，提高政治站位，牢固树立“四个意识”，坚决维护以习近平同志为核心的党中央权威，提高执行党中央国务院关于经济金融工作方针政策的能力和水平。当前要结合资本市场实际，准确研判各种风险，不放过一个风险隐患，逐项细化分解，把防控风险与促进资本市场健康发展的各项工作有机结合、做实做细。
证监会党委要求，全系统各级党组织要全面贯彻落实习近平总书记重要讲话精神，按照中央对经济金融形势的判断和决策，将维护资本市场稳定放在维护国家金融安全和经济安全的大局中来统筹谋划，坚持稳中求进工作总基调，始终保持依法全面从严监管，保护投资者合法权益，着力提高和改进监管能力。牢固树立和贯彻落实新发展理念，围绕深化供给侧结构性改革、推进“三去一降一补”，坚持市场化法治化国际化方向，协调推进资本市场改革稳定发展和监管工作，更好发挥资本市场服务实体经济的功能和作用。要把防控金融风险放到更加重要的位置，全面梳理资本市场各项风险点，自觉维护和依靠金融监管协调机制，牢牢守住不发生系统性风险的底线，牢牢把握资本市场来之不易的发展机遇，以优异成绩迎接党的十九大胜利召开。
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