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07-20
2022年的全国证券资格从业考试将在7月23日进行.在这考前珍贵的最后时间里,你是否已经具备了走进考场的勇气和一战成功的决心呢?小编为大家精心挑选了一批历年来的考试试题,包含答案和解析内容,希望能对即将参加考试的你有所帮助.
金融市场基础知识题型介绍：
一、选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均 不得分）
例题：对于国家法律法规和行政规章规定需要（）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结 算有限责任公司申请开立多个证券账户。
A．证券分户管理 B．资产独立核算 C．资产分户管理 D．证券分级管理
参考答案：C
参考解析：对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公 司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中 国结算公司申请开立多个证券账户。
二、组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错 选均不得分）
例题：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行 条款中规定（）。
Ⅰ．转换期限 Ⅱ．转换条件 Ⅲ．转换利率 Ⅳ．转换价格
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的.决议通过才能发行，而且在发行时，应 在发行条款中规定转换期限和转换价格。
证券市场基本法律法规题型介绍：
一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不 得分。
例题：股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后（）内，不得转让其所持有的本公司股 份。
试题一： 组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求， 不选、错选 均不得分）
51.上海证券交易所进行的证券买卖，可以采用大宗交易方式的有（ ）。
Ⅰ.8股单笔买卖申报数量不低于30万股
Ⅱ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于100万份
Ⅲ.国债单笔买卖申报数量不低于1万手
Ⅳ.债券回购大宗交易金额不低于100万元人民币
A.ⅢⅣ B.ⅡⅢ C.ⅠⅡ D.ⅠⅣ
52.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在（ ）进行查询核实，防止上 当受骗。
Ⅰ.中国证券业协会网站
Ⅱ.中国证监会网站
Ⅲ.国家财政部官方的网站
Ⅳ.中央银行官方的网站
A.ⅠⅢ B.ⅠⅡ C.ⅡⅢ D.ⅠⅣ
53.保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（ ）。
Ⅰ.没收业务收入
Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.ⅠⅡⅢⅣ B.ⅡⅢ C.ⅠⅣ...
07-20
2022年全国证券从业资格考试将在7月23日进行.在这最后的时间里，调整好心态是最关键的地方，但同时也别忘了刷刷题，保持好的做题手感，最后的几天保持好的战斗状态，说不定考场上你就能多超越一部分人，小编整合了一部分历年考题，赶紧来看看吧.
证券从业考试试题1
基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是。
A.所持每份基金单位有一票
B.基金持有人每人一票
C.作为基金发起人的基金持有人具有否决
D.作为基金托管人的商业银行具有否决权
答案：A
2.基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工 作日内连续公布相关提示性公告。
A.2个 B.3个 C.4个 D.5个 答案：A
3.基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业。逾期没有开业的。原批准文件自动失效，由 中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。
A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月 答案： C
4.基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担。
A.证券交易所和登记结算公司
B.基金自身设立的注册登记机构
C.基金托管人
D.基金销售机构
答案： A
5.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从 事证券投资、连续盈利的时间最短应为。
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 答案： C
6.封闭式基金的发起人确定后，通过签订何种文件界定相互间的权利与义务关系。
A.基金契约 B.发起人协议 C.基金上市公告书 D.基金招募说明书 答案： B
7.契约型封闭式基金最基本的法律文件是。
A.基金契约 B.发起人协议 C.基金上市公告书 D.基金招募说明书 答案：A
证券从业考试试题2
单项选择题
证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务， 注册资本最低限额为人民币（ ）。
A.3000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.2亿元
2.目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（ ）。
A.净额结算 B.总额结算 C.统一结算 D.差额结算
3.（ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资 产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托 资产收益最大化的行为。
A.融资融券业务 B.证券经纪业务 C.证券投资咨询业务 D.证券资产管理业务
4.（ ）专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用
A.转换账户 B.结算算账户 C.转账账户 D.清算账户
5.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是（ ）。
A.证监会B.证券公...
07-20
伴随着2022年进入七月份，今年的全国证券从业资格考试也即将到来.作为极具历史性的2022年，教育界的改革和各大考试进行了调整，不禁让人担心今年的考试都将是＂地狱级难度＂.同样作为历年大考的证券资格考试也在今年做了调整，一起来看看吧.
随着资本市场的发展变化，新《证券法》的颁布实施，证券行业进入了新的发展时期。证券从业人员管理方式亟需进行相应调整和完善。为规范开展证券从业人员专业能力水平评价测试工作，中证协7月8日发布了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》（下称《测试细则》）。
根据《测试细则》，考试名称由证券从业资格考试变成为证券行业水平测试；报名条件进一步收紧；成绩有效期从原来的长期有效变为三年；考试形式新增了预约考试；考试违规情形由原来的17种增加3种，考试违规惩罚力度加大。
备受关注的是，本专科在校生不再具有报名资格，硕士在校生仍可报名。
据了解，《测试细则》旨在规范证券行业专业人员水平评价测试工作的组织、实施、命题、成绩管理、参与各方责任等，共六章五十五条。主要包括以下五个方面：
一是变更考试名称，确定测试分类。将证券从业资格考试调整为非准入类的专业能力水平评价测试。相应的考试名称变更为证券行业专业人员水平评价测试，明确测试分为从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两类。其中从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试；高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试。
二是明确测试目的。新《证券法》规定了证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。相应的《测试细则》将测试目的调整为以考核从业人员的相关基础知识为主，转向综合考察从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求，规定了测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业能力参考，同时规定了测试科目试卷正确率达到60%以上即为该科目达到基本要求。
三是调整考试组织模式。疫情常态化下，为保证考试的正常组织实施，方便行业从业人员入职换岗需要，协会在原社会统考的基础上，针对行业从业人员推出专场测试和更加灵活的预约测试，并规定了测试的组织实施要求。
四是调整报名条件和成绩管理模式。随着我国资本市场的发展，相关法律法规不断完善，业务（产品）创新丰富，从业人员需要及时了解掌握新规则、新业务、新产品，才能切实服务实体经济和社会财富管理，保护投资者利益；同时为引导公众理性“考证”，综合过往参考人员从业情况和证券行业对人才的实际需求，借鉴其他水平评价类测试，调整了报名条件和成绩管理制度，设置成绩有效期。从报名条件来看，参加一般业务水平评价测试的人员，应当符合下列条件：报名截止日年满18周岁；取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三年以上工作经历；或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本（专）科应届毕业生等人员。同时，为做好新老制度的衔接管理，原证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目考试成绩长期有效；高级管理人员资质测试相关科目考试成绩有效期为36个月。
五是细化违规责任，严肃测试纪律。中证协根据近年来发现的考试违规情形及新特点，分类细化违规责任，力求处理更加准确、合理。明确测试违规情形从原来的17种增加至20种，并根据违规行为严重程度，将处理类别调...
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