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03-21
留学群证券考试栏目整理“证券金融市场基础知识：证券市场的产生和发展”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新!
证券市场的产生和发展
一、证券市场的产生
(一)证券市场得形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
(二)证券市场的形成得益于股份制的发展
(三)证券市场的形成得益于信用制度的发展
二、证券市场的发展阶段
(一)萌芽阶段
1、15 世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖
2、1602， 荷兰阿姆斯特丹成立世界第 1 个股票交易所
3、伦敦柴思胡同乔纳森咖啡馆，伦敦证券交易所前身
4、美国证券市场是从买卖政府债券开始的
5、1790， 美国第 1 个证券交所-费城证券交易所
(二)初步发展阶段：20 世纪初
(三)停滞阶段：1929-1933 世界经济危机
(四)恢复阶段：二战后至 60 年代
(五)加速发展阶段：70 年代至今
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03-18
留学群证券考试栏目整理“证券从业金融基础知识考试的重要备考知识点”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新!
申请保荐机构/保荐人期间资料发生变化的，2日内提交新的资料
初步询价2日前，发行人向证券交易所申请代码
超额配售届满或达到限额，2日内提出申请;5日通知银行将资金支付给发行人。 在实施超额配售选择全所设计的股票发行验资工作完成后的3个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。
在发行申请提交发审会前，如果发生重大影响的，保荐机构应当在2日内向证监会书面说明
证券发行议案董事会表决通过后，2日报交易所，公告召开股东大会;股东大会通过之后2日内公告
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03-18
留学群证券考试栏目整理“2017证券从业金融基础知识易考点：风险管理”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新!
金融风险管理的含义
金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行识别、衡量和分析，并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用最低成本即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。
风险管理方法分为控制法和财务法两大类，前者的目的是降低损失频率和损失程度，重点在于改变引起风险事故和扩大损失的各种条件;后者是事先做好吸纳风险成本的财务安排。
风险分散
风险分散是指通过多样化的投资来分散和降低风险的方法。马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
风险对冲
风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。
风险转移
风险转移是指通过购买某种金融产品或采取其他合法的经济措施将风险转移给其他经济主体的一种风险管理办法。一般说来，风险转移的方式可以分为非保险转移和保险转移。
(1)非保险转移。非保险转移是指通过订立经济合同，将风险以及与风险有关的财务结果转移给别人。在经济生活中，常见的非保险风险转移有租赁、互助保证、基金制度等。
(2)保险转移。保险转移是指通过订立保险合同，将风险转移给保险公司(保险人)。个体在面临风险的时候，可以向保险人缴纳一定的保险费，将风险转移。一旦预期风险发生并且造成了损失，则保险人必须在合同规定的责任范围之内进行经济赔偿。
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