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08-23
留学群证券从业资格考试频道为您整理“证券从业资格试题：证券市场基础知识”，希望大家喜欢!
证券从业资格试题：证券市场基础知识
1.资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为( )。
A.金融市场融资
B.债券市场融资
C.股票市场融资
D.证券市场融资
【答案】 D
【解析】 本题考查证券市场融资活动的概念。证券市场融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。
2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，主要分为( )。
Ⅰ. 企业类
Ⅱ. 金融机构类
Ⅲ.非金融机构类
Ⅳ.政府类
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
【解析】 本题考查证券发行人的分类。证券发行人主要分为三类：企业类、金融机构类和政府类。
3.金融机构直接融资的最大特点是( )。
A.发行债券可以影响货币供给量，从而起到货币化的作用
B.发行金融债券有利于提高金融机构资产管理能力，化解金融风险
C.发行金融债券有利于拓宽直接融资渠道，优化金融资产结构
D.发行金融债券有利于丰富市场信息层次，增加投资产品种类
【答案】 A
【解析】 本题考查金融机构直接融资的特点。金融机构直接融资的最大特点是：金融机构发行债券可以影响货币供给量，从而起到货币化的作用。
4.政府机构直接融资的方式有( )。
Ⅰ.财政资本金投入而获得的股权收益
Ⅱ.获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券
Ⅲ.获得中央转贷的由中央政府向外国政府的贷款
Ⅳ.由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
【解析】 本题考查政府机构直接融资的方式。政府机构直接融资的方式 ：(1)财政资本金投入而获得的股权收益;(2)由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入;(3)获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券;(4)向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款;(5)获得中央转贷的由中央政府向外国政府的贷款;(6)外国政府援助赠款。
5.关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。
A. 1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货
B. 股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C. 股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D. 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
【答...
10-22
一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)
1.1993年7月，( )以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。
A.中国石化
B.上海石化
C.北京石化
D.广州石化
2.可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式( )。
A.分别是股票、公司债券
B.分别是公司债券、股票
C.都属于股票
D.都属于债券
3.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成( )。
A.优先股
B.普通股票
C.金融债券
D.公司债券
4.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能
5.金融期权分为看涨期权和看跌期权是依据( )分类的。
A.合约所规定的履约时间不同
B.选择权的性质
C.金融期权基础资产性质的不同
D.交易标的不同
6.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是( )。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.大西洋期权
7.在期权有效期内基础资产产生收益将使( )。
A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升
B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降
C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升
D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降
8.实质上属看跌期权的是( )。
A.认购权证
B.欧式权证
C.百慕大式权证
D.认沽权证
9.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为( )年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A.3
B.4
C.6
D.9
10.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，指的是金融衍生工具的( )特性。
A.跨期性
B.联动性
C.杠杆性
D.不确定性或高风险性
一、单项选择题
1.B
[解析]1993年7月，上海石化以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场...
09-23
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1.有价证券的主要形式是( )。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.银行证券
2.证券是各类记载并代表一定权益的( )。
A.书面凭证
B.法律凭证
C.收入凭证
D.资本凭证
3.下列关于有价证券的叙述，不正确的是( )。
A.有价证券本身没有价值
B.有价证券代表一定量的财产权利
C.有价证券即指资本证券
D.有价证券是虚拟资本的一种形式，因此不可以在证券市场上买卖和流通
4.( )可视为无期证券。
A.企业债券
B.国债
C.股票
D.金融债券
5.关于股票基金，下列描述正确的是( )。
A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金
B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的
6.国务院于2004年1月31日发布的( )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被
称为"国九条"。
A.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》
B.《股票发行与交易管理暂行条例》
C.《关于提高上市公司质量的意见》
D.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
7.下列各项属于财政政策手段的是( )。
A.调节税率
B.存款准备金制度
C.再贴现政策
D.公开市场业务
8.国有股股利收入依法纳入( )预算，国家股权可以转让，但转让应
符合国家制定的有关规定。
A.国有资产经营
B.中央财政
C.地方财政
D.国有资产管理
9.投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付( )。
A.申购、赎回费
B.佣金
C.管理费
D.手续费
10.商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有( )的凭证。
A.所有权或使用权
B.租赁权或转让权
C.收益权或处分权
D.使用权或转让权
1.【答案详解】C。资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。
2.【答案详解】B。本题是...
08-31
2015年证券从业资格考试正在进行中，你还在为找不到知识点为犯愁吗？你还在为不知道考点而担忧吗？下面来看看留学群证券从业考试网为您整理“证券从业资格《基础知识》2015年知识点汇总”，希望对您的备考有帮助，祝您顺利通过证券从业资格考试！
| 2014年证券从业资格考试《市场基础知识》考点汇总 | ||
|---|---|---|
| 章节 | 章节要点解析 | 查看详情 |
| 第一章：证券市场概述 | 第一节 证券与证券市场 | |
07-06
1、
向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（ ）。
A．国际证券
B．特定证券
C．私募证券
D．固定收益证券
2、
有价证券是（ ）的一种形式。
A．商品证券
B．权益资本
C．虚拟资本
D．债务资本
3、
证券市场按证券品种划分，可以分为（ ）。
A．场内市场和场外市场
B．发行市场和流通市场
C．国内市场和国际市场
D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场
4、
证券市场的资本配置功能是指通过（ ）引导资本流动来实现。
A．证券发行数量
B．证券发行结构
C．证券价格
D．中介机构
5、
有价证券本身（ ）。
A．没有价格，有价值
B．有使用价值，但没有价值
C．没有使用价值，但有价值
D．没有价值，但有价格
6、
证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？（ ）
A．贴现
B．记账
C．交易
D．承兑
7、
证券市场按层次结构关系，可以分为（ ）。
A．发行市场和流通市场
B．集中市场和场外市场
C．股票市场和债券市场
D．国内市场和国际市场
8、
有价证券之所以能够买卖是因为它（ ）。
A．具有价值
B．具有使用价值
C．代表着一定量的财产权利
D．具有交换价值
9、
狭义的有价证券是指（ ）。
A．商品证券
B．货币证券
C．资本证券
D．银行证券
10、
证券持有人拥有商品所有权或使用权的证券称为（ ）。
A．资本证券
B．商品证券
C．商业证券
D．货币证券
11、
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）。
A．商品证券
B．货币证券
C．金融证券
D．资本证券
12、
商业汇票属于（ ）。
A．商品证券
B．有价证券
C．资本证券
D．货币证券
13、
由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指（ ）。
A．货币证券
B．资本证券
C．商品证券
D．凭证证券
14、
有价证券的主要形式是（ ）。
A．商品证券
B．货币证券
C．资本证券
D．实物证券
15、
在金融证券中最为常见的是（ ）。
A．公司债券
B．股票
C．商业票据
D．金融债券
16、
按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（ ）。
A．上市证券和非上市证券
B．上市证券和挂牌证券<...
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