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06-01
留学群小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题汇总，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。
| 2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题汇总 | |
| 1 | 2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题1 |
| 2 | 2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题2 |
| 3 | 2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题3 |
| 4 | |
04-28
考试准备好了吗?小编为你精心准备了证券从业资格考试可以带什么，机考怎么考?一起来了解一下吧，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。
证券从业资格考试可以带什么，机考怎么考?
不同时间段场次的考试试题完全不一样，每场考试的试题均为等值的不同试卷。考试时间开始，监考老师开始抽取试卷。上机考试系统则会随机抽取一套试题进入正式考试模式。同一考场试卷题目一样，但题序和选项顺序不一。
一、证券从业资格考试考场能带什么?
1、考生进入考场时必须携带准考证和有效身份证件(携带证件须与报名时填写证件一致，其他证件均属无效)。
考试过程中，考生桌面上只放置演算笔、橡皮、准考证、身份证及草稿纸等(不能带计算器)，其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定位置。考试期间未经监考老师允许，考生不得取用已经存放的个人物品。
2、考试重要时间节点，不要迟到!
由于考试当日所采集照片将用于证书，请考生注意着装。建议考试当天考生采用公共交通方式到达考场，乘车线路详见准考证。各考点将为考生预留部分停车位，相关费用由考生个人自理。
①开考前30分钟内进入指定考场，进行现场取相和签到。
②考试开始20分钟后，考生不得进入考场参加考试;开考20分钟内考生未能在考试机上登录并确认的，视为缺考，考试系统将不再接受该准考证号登录。
二、机考怎么考?
上机考试过程中的一系列操作步骤如下：
1.当考生进入考场对号入座后，上机考试系统已显示登录画面。
2.此时，考生按“单击输入准考证号”按钮，弹出“准考证号码”对话框，请考生输入自己的准考证号，输入完成后单击“确定”按钮。
3.上机考试系统开始对所输入的准考证号进行合法性验证，如果输入的准考证号不存在，则上机考试系统会显示登录提示对话框，单击确定，则请考生重新输入准考证号，直至输入正确或退出上机考试登录系统为止。 考试大-中国教育考试门户网站(www.Examda。com)
4.如果输入的准考证号存在，则屏幕显示此准考证号所对应的姓名和身份证号，提示考生确认所输入的准考证号是否正确。此时由考生核对自己的姓名和身份证号，如果发现不符合，则请单击“有误”按钮重新输入准考证号，如果考生发觉所显示的这些信息有误，则可请主考或监考人员帮助查找原因，给予更正。
注意：如果上机考试系统在抽取试题的过程中产生错误并显示相应的错误提示信息，则考生应重新进行登录直至试题抽取成功为止。
5.当确认信息无误后，点击“正确”按钮进入“开始考试”界面，上机考试系统则会随机抽取一套试题进入正式考试模式。
6.考生登录成功后，上机考试系统将自动在屏幕中间生成装载试题内容查阅工具的考试窗口，在窗体右侧始终显示考生的“考试科目”、“开考时间”、“剩余时间”和“已用时间”，并含有查看“考生信息”和进行“选题”功能，。
7.如果考生要提前结束考试，请单击“交卷”按钮，上机考试系统将显示是否要交卷处理的提示信息框，考生如果单击“是”，则系统弹出再次确认框，继续点击“是”，系统则弹出最后确认框，此时，如果考生...
03-23
正在备考证券从业资格证的考生，小编为你提供了2019年5月证券从业资格考试时间|科目|备考，一起来看看吧，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。
2019年5月证券从业资格考试时间|科目|备考
根据《2019年5月证券业从业人员资格考试公告 》可知，2019年5月证从业资格考试时间为：4月27日。
(一)考试科目和考试时间
考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”4个科目考试。
考试时间考试类别考试科目
4月27日一般从业资格考试《证券市场基本法律法规》
《金融市场基础知识》
专项业务类资格考试《发布证券研究报告业务》
(证券分析师胜任能力考试)
《证券投资顾问业务》
(证券投资顾问胜任能力考试)
1、一般从业资格考试的考试范围
【2018年证券从业资格考试金融市场基础知识考试大纲 】【2018年证券从业资格考试基本法律法规考试大纲 】
2、专项业务类资格考试的考试范围
“证券分析师胜任能力考试”
参考《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)》
(详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html)
“证券投资顾问胜任能力考试”
参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》
(详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html )
(三)考试形式及考试题型
1、一般从业资格考试
考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为100题，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。
2、专项业务类资格考试
考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为120题，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。
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03-23
证券业从业人员资格考试拟举办6次，其中有4次在全国40个城市举办，2次在全国28个城市举办。想要报考的考生，一起来了解一下吧，希望能对你有所帮助，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。
2019证券从业资格考试时间表(全年)
根据《中国证券业协会2019年度证券从业资格考试计划》可知，中国证券业协会2019年度证券从业资格考试总共6次考试，具体考试计划如下：
证券业从业人员资格考试拟举办6次,其中有4次在全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办。
| 报名时间 | 考试日期 | 考试科目 | 考试城市 |
| 1月14日至31日 | 3月2日至3日 | 金融市场基础知识 证券市场基本法律法规 | 28个城市 |
| 3月18日至4月9日 | 4月27日 |
03-23
想要在今年考证券从业的考生，小编为你提供了2019年5月证券业从业人员资格考试安排的公告，一起来看看吧，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。
关于调整2019年5月证券业从业人员资格考试安排的公告
按照国务院办公厅关于调整2019年劳动节假期的工作安排，现就5月证券业从业人员资格考试调整事宜公告如下：
一、考试日期由原定5月4、5日调整至4月27日。
二、报名截止时间由4月12日15时结束，调整至4月9日17时结束。
三、考试场次由每个考试日三场增加至四场。
四、场次安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”共4个科目考试，具体安排详见准考证。
场次安排 | 场次时间 | 考试类别 |
第一场 | 8:30-10:30 | 一般从业资格考试 |
第二场 | 11:10-13:10 | 一般从业资格考试 |
第三场 | 14:00-16:00 |
03-20
很多人想知道证券从业资格取得后不在证券公司工作可以拿到证书吗?小编为你解答，一起来看看吧，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。
证券从业资格取得后不在证券公司工作可以拿到证书吗?
回答：不可以，证券从业资格证考试通过需要2门，就有了从业资格，但如果想拿到证书就必须去证券公司申请入职之后，由证券公司帮向证券业协会申请，这样才能顺利拿到证券从业资格证。拿到证券从业资格证之后才能从事证券业活动，没有证券从业资格证之前，开展证券活动则是违规行为。
如何才能取得证券从业资格证书?
申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》 第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资 咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估 业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会 有关规定的条件。
执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。
协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务 。
取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
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03-19
正在准备考试的你，小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题汇总，一起来看看吧，希望能对你的考试有所帮助，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。
| 2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题汇总 | |
| 1 | 2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题一 |
| 2 | 2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题二 |
| 3 | 2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题三 |
| 4 | |
03-18
证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于交收的，你了解了吗?考试栏目组小编为你提供了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题：单选题八，有时间就来试试吧，看看自己能做对多少，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题：单选题八
1、在资金存取过程中，()根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
A、指定商业银行
B、证券公司
C、证券登记结算机构
D、证券交易所
【正确答案】A
【专家解析】考核交易结算流程。指定商业银行根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
2、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。
A、交易
B、结算
C、交收
D、清算
【正确答案】C
【专家解析】证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于交收。
3、《融资融券业务合同》约定甲方(客户)融资融券交易的事项不包括()。
A、投入融资融券交易的资金占总资金的比例
B、从事融资融券交易的主体资格的合法性
C、自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定
D、用于融资融券交易的资产来源的合法性并不存在任何权利瑕疵
【正确答案】A
【专家解析】“投入融资融券交易的资金占总资金的比例”由甲方自由决定，不在融资融券业务合同约束之中。其他三项都是融资融券业务合同中约定的。
4、投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。
A、证券公司
B、证券登记结算机构
C、商业银行
D、证券交易所
【正确答案】B
【专家解析】证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更。
5、基金托管费是支付给()的费用。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、证券监督管理机构
D、基金持有人
【正确答案】A
【专家解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。
6、可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满()。
A、3个月
B、6个月
C、1年
D、3年
【正确答案】A
【专家解析】可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满3个月。
7、开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终部填写为()。
A、1.11元
B、100元
C、0元
D、1元
【正确答案】D
【专家...
03-18
“证券账户”是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证，小编为你提供了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题：单选题七，快来试试吧，希望能够帮助到你。
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题：单选题七
1、下列关于我国混合资本债券的特征的说法中，错误的是()。
A、自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权
B、自发行之日起10年内不得赎回
C、自发行之日起10年内具有1次赎回权
D、期限在15年以上
【正确答案】C
【专家解析】我国的混合资本债券的基本特征之一是：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。
2、开立证券账户应坚持的基本原则为()。
A、真实性和同一性
B、真实性和完整性
C、合法性和同一性
D、合法性和真实性
【正确答案】D
【专家解析】开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。
3、参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在()开立债券托管账户。
A、中国证券登记结算公司
B、中央国债登记结算有限责任公司
C、全国银行间同业拆借中心
D、证券交易所
【正确答案】B
【专家解析】此题考察国债回购的清算与交收。参与债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户，并将持有的债券托管于其账户。
4、按照我国现行证券交易规则规定，ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的价格相对上一交易日收市价格的最高(低)涨(跌)幅比例为()。
A、[4%]
B、[5%]
C、[8%]
D、[10%]
【正确答案】B
【专家解析】ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
5、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。
A、5;3
B、2;3
C、3;5
D、3;2
【正确答案】C
【专家解析】证券公司从事资产管理业务，应当符合的要求有：获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定;设立限定性集合资产管理计划的，净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元等。
6、()是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A、证券账户
B、资金账户
C、结算账户
D、保证金账户
【正确答案】A
【专家解析】“证券账户”是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
7、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是()。
A、建立"防火墙”制度<...
03-18
在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金，考试栏目组小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题八，来试试自己的水平吧，想知道更多相关资讯在，请关注网站更新。
2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题八
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1) 2008年4月12日，中国人民银行颁布了( )，并于4月15日正式施行。
A: 《短期融资券管理办法》
B: 《短期融资券承销规程》
C: 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D: 《短期融资券信息披露规程》
答案:C
解析: 略
(2) 保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。
A: 发行保荐工作报告
B: 工作底稿
C: 发行保荐书
D: 尽职调查报告
答案:B
解析:
《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第11条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。
(3) 遵循( )原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。
A: 客户适当性
B: 客户公平性
C: 客户公开性
D: 客户公正性
答案:A
解析:
遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。
(4) 根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。
A: 中国人民银行
B: 当地政府
C: 财政部
D: 国务院证券监督管理机构
答案:D
解析:
根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经国务院证券监督管理机构的批准。
(5)下列选项中.可以作为合伙企业中普通合伙人的是( )。
A: 上市公司
B: 有限责任公司
C: 国有独资公司
D: 国有企业
答案:B
解析:国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。
实、准确、完整，保存期不少于( )年。
A: 1
B: 5
C: 10
D: 20
答案:C
解析: 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
(7)根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?( )<...
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