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01-07
证券从业资格证考试即将靠近了，考生们都准备好了吗？考试栏目组小编这有一套证券从业资格考试法律法规试题，可以试试，看看成绩如何？
2019年证券从业资格考试法律法规试题一
证券市场法律法规体系的主要层级
1.证券市场的法律、法规分为四个层次，第一个层次是指（ ）。
A.法律
B.行政法规
C.宪法
D.自律性规则
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
2.证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第四个层次是自律性规则，下列可以制定自律性规则的是（ ）。
Ⅰ.全国人民代表大会
Ⅱ.国务院
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.中国证券业协会
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
证券市场各层级的主要法规
1.《证券法》的核心旨在（ ）。
Ⅰ.保护投资者的合法权益
Ⅱ.维护社会经济秩序
Ⅲ.维护社会公共利益
Ⅳ.维护证监会的权威
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』C
『答案解析』本题考查《证券法》。《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
2.证券业和其他金融业实行（ ）。
Ⅰ.混业经营
Ⅱ.分业经营
Ⅲ.分业管理
Ⅳ.集中统一监管和行业性自律管理
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查《证券法》。证券业和其他金融业分业经营、分业管理，实行集中统一监管和行业性自律管理。
3.现行的《公司法》自（ ）起施行。
A.2013年3月1日
B.2013年12月28日
C.2014年3月1日
D.2014年12月28日
『正确答案』C
『答案解析』本题考查《公司法》。现行的《公司法》于2013年12月28日通过，并公布...
08-18
了解证券从业《市场基本法律法规》考试大纲，是复习的纲领，能帮大家备考证券从业考试提升复习效率。小编为大家整理了证券从业《市场基本法律法规》考试大纲，更多证券资讯请关注留学群证券从业栏目。我们会持续不断地更新证券资讯。
2016证券从业《市场基本法律法规》考试大纲
第一节 证券市场的法律法规体系
熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。
第二节 公司法
掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。
了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。
掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。
了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。
熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。
第三节 证券法
熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。
掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。
掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。
掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。
熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收购的法律责任;熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任。
第四节 基金法
掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务;了解设立基金管理公司的条件;熟悉基金管理人的禁止行为;了解公募基金运作的方式;掌握基金财产的独立性要求;掌握基金财产债权债务独立性的意义。
熟悉基金公开募集与非公开募集的区别;了解非公开募集基金的合格投资者的要求;了解非公开募集基金的投资范围;了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求;了解相关的法律责任。
第五节 期货交易管理条例
掌握期...
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