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09-28
2022年的证券从业资格考试距离正式开考还剩四十天左右的时间，各位考生是否已经做好了准备来参加考试呢？为了帮助大家备考，小编为大家带来了2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考前模拟试题，供大家学习参考，快来看看吧！
根据（ ）划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。【2018年9月真题】
A. 品种结构
B. 交易场所结构
C. 效率结构
D. 层次结构
【答案】A
【考点】资本市场的分层特性及其内在逻辑（2）
【解析】按照所交易产品品种的不同，可以将资本市场划分为股票市场、债券市场、衍生品证券市场和基金市场。
我国创业板正式启动的时间是（ ）。【2018年5月真题】
A.2011年
B. 2009年
C. 2012年
D. 2010年
【答案】B
【考点】场内市场（10）
【解析】经国务院同意、中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。
下列市场中，属于我国证券市场主板市场的是（ ）。【2018年3月真题】
A. 银行间债券市场
B. 深圳证券交易所创业板
C.全国中小企业股份转让系统
D. 深圳证券交易所中小板
【答案】D
【考点】场内市场（10）
【解析】2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。
全国中小企业股份转让系统又被称为（ ）。【2016年10月真题】
A. 创业板
B. 新三板
C. 中小企业板
D. 二板
【答案】B
【考点】场内市场（10）
【解析】全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，成立于2012年9月20日，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。
上海证券交易所成立于（ ）年。【2016年7月真题】
A. 1990
B. 1992
C. 1991
D.1989
【答案】A
【考点】场内市场（10）
【解...
01-05
品行端正，正直诚实，具有良好的职业道德是证券从业人员需要具备的条件，从业人员管理的问题也出现的不少，下面就跟着小编一起了解一下吧！
2019年证券从业资格证法律法规章节讲义：从业人员管理
一、从事证券业务的专业人员
（一）范围
1.证券公司：从事自营、经纪、承销、投资咨询、 受托投资管理等业务的专业人员
2.基金管理公司、托管机构、销售机构：从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
3.证券投资咨询机构：从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
4.证券资信评估机构：从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
5.中国证监会规定的其他机构：需要取得从业资格和执业证书的其他人员
（二）专业人员从事证券业务的资格条件
申请从事一般证券业务应当具备下列条件【执业证书】
1.已取得证券从业资格；
2.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；
3.具有完全民事行为能力；
4.最近 3 年未受过刑事处罚；
5.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
6.品行端正，具有良好的职业道德；
7.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
（三）从业人员申请执业证书的程序
（四）从业人员监督管理的相关规定
1.协会对执业人员自取得执业证书之日起每 2 年检查一次。
2.取得执业证书的人员，连续 3 年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
执业人员辞职或者不为原聘用机构所聘 用或解除劳动合同 | 原聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报 告，由协会变更该人员执业注册登记 |
执业人员变更聘用机构 | 新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报 告，由协会变更该人员执业注册登记 |
01-05
证券从业资格考试备考，小编这里给你支招，看看到底错在哪儿？虽然证券从业考试难易程度适中，但是相信很多考生在备考过程中还是存在一些问题的。
证券从业资格考试没有通过，到底是哪里出错了?
证券从业资格考试备考一般分为三个阶段：基础阶段、习题阶段和冲刺阶段。虽然考前努力了很久，但是绝对不是所有人都能考过的。虽然证券从业考试难易程度适中，但是相信很多考生在备考过程中还是存在一些问题的。
小编给大家整理了一些证券从业资格考试没有通过可能存在的问题：
1、备考前没有做好充分的准备。证券从业资格考试备考一般分为三个阶段：基础阶段、习题阶段和冲刺阶段。事实上并不是所有人都能坚持下来整个备考阶段，证券从业考试备考时间不短，所以需要考生一直坚持，绷紧一根弦不松懈，需要考生考前做好思想建设。
2、备考时没有找到正确的方向。很多考生在备考的时候，都是在网上搜一搜相关复习资料和做做习题，按照别人的学习方法照搬照抄，练习题拿过来就开始做，造成了做的多，错的多的局面，从而考生没有办法形成正确的解题思路，影响考试成绩。
3、考试时不了解题目内涵而丢分。证券从业资格考试采用机考形式，很多新考生没有经历过，所以在操作上会比较吃力，而且考生没有了解证券从业资格考试的题目，加上还会有审题不细致等造成考试结果不理想。
小编支招：如何矫正你的备考方法：
1、备考前做好心理暗示，虽然备考这条路比较难走，但是往往考试成功的都是在这条路上坚持到底的，所以不要轻易放弃，每天抽出时间学习。
2、备考时最关键，证券从业资格考试要根据中国证券业协会发布的新版教材大纲学习，万变不离其宗。找到正确的方向，找到适合自己的学习计划，按照自己制定的计划一点一点的学习。刷题也不要看到题就做，要学会挑好题。
3、考试时要做到细心，证券从业资格考试难易程度适中，所以很多时候得分的关键在于细心，把自己所学到的知识点灵活运用，认真审题，考试成功还是较为容易的。
关于证券从业资格考试科目特点
证券市场基础法律法规：
涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等，内容枯燥、类似内容较多，容易混淆或记忆不清，所以不能机械地死记硬背。首先要注意多归纳，对于一些有关数字、时间、比例、条件等具有可比性，通过...
01-03
参加证券从业资格考试的同学们，留学群为你整理“证券从业金融市场模拟试题九",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!
证券从业金融市场模拟试题九
单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.下列中不属于债券基本性质的是( )。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.发行人必须在约定的时间付息还本
2.下列关于债券票面价值的说法中，正确的是( )。
A.在债券的票菌价值中，只需要规定债券的票面金额
B.票面金额定得较小，发行成本也就较小
C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
3.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券( )。
A.流动性差，风险相对较大
B.流动性差，风险相对较小
C.流动性强，风险相对较大
D.流动性强，风险相对较小
4.下列中不属于影响债券利率因素的是( )。
A.筹资者的资信
B.债券票面金额
C.债券期限长短
D.借贷资金市场利率水平
5.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券
B.实物债券、凭证式债券和记账式债券
C.政府债券、金融债券和公司债券
D.国债和地方债券
6.下列关于债券与股票的说法中，错误的是( )。
A.债券和股票都属于有价证券
B.债券和股票的收益率是相互影响的
C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
D.债券和股票都是无期证券
7.依照不同的发行本位，国债可以分为( )。
A.流通国债与非流通国债
B.实物国债与货币国债
c.短期国债与中长期国债
D.实物债券与货币债券
8.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向( )。
A.企业
B.银行和非银行金融机构
C.个人
D.国外机构
9.下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”
10.下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是( )。
A.约定在一定期限内还本付息
B.在证券交易所发行
C.在银行间债券市场...
01-03
参加证券从业资格考试的同学们，留学群为你整理“证券从业金融市场模拟试题八",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!
证券从业金融市场模拟试题八
一、单选题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.( )是外汇市场上最经济、最普通的形式。
A.远期外汇市场
B.即期外汇市场
C.自由外汇市场
D.有形市场
2.目前，我国证券投资基金反映的是一种( )关系。
A.股权
B.债权
C.信托
D.担保
3.中长期资金市场又称为( )。
A.初级市场
B.货币市场
C.资本市场
D.次级市场
4.公司型基金依据( )设立并营运.
A.基金公司章程
B.发起人协议
C.基金募集说明书
D.基金合同
5.在间接融资中，( )具有融资中心的地位和作用。
A.金融机构
B.商业银行
C.证券公司
D.融资公司
6.中国人民银行对商业银行的监督管理不包括( )。
A.直接审批、监管商业银行
B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为
C.监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为
D.监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为
7.下列不属于货币市场构成的是( )。
A.短期政府债券市场
B.中长期债券市场
C.商业票据市场
D.大额可转让定期存单市场
8.一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是( )。
A.普通债券、普通股票、国债
B.国债、普通债券、普通股票
C.普通股票、国债、普通债券
D.普通股票、普通债券、国债
9.股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的( )凭证。
A.所有权
B.债权
C.债务
D.优先受偿权
10.按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。
A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具
B.场内交易工具、场外交易工具
C.远期、期货、期权和互换
D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具
11.申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构。要求有( )万元人民币以上的注册资本。
A.300
B.500
C.100
D.200
12.下列有关期货的说法.错误的是( ...
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各位参加证券从业资格考试的考友们，留学群精心为您整理了“证券从业考试保荐代表人试题六”供您参考，希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯，请持续关注本网站的更新!
证券从业考试保荐代表人试题六
1、下列属于发行保荐书必备内容的是：(不定项选择)
a.本次证券发行基本情况
b.项目运作流程
c.项目存在问题及其解决情况
d.保荐机构承诺事项
e.对本次证券发行的推荐意见
参考答案：a、 d 、e
解析：一、《证券发行上市保荐业务管理办法》：
第三十一条 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。发行保荐书应当包括下列内容：
(一)逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序;
(二)逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据;
(三)发行人存在的主要风险;
(四)对发行人发展前景的评价;
(五)保荐机构内部审核程序简介及内核意见;
(六)保荐机构与发行人的关联关系;
(七)相关承诺事项;
(八)中国证监会要求的其他事项。
第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：
(一)逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件;
(二)对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排;
(三)保荐机构与发行人的关联关系;
(四)相关承诺事项;
(五)中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。
第三十三条 在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺：
(一)有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定;
(二)有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(三)有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理;
(四)有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异;
(五)保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查;
(六)保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(七)保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范;
(八)自愿接受中国证监会依照本办法采取的监管措施;
(九)中国证监会规定的其他事项。
第三十四条 保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作：
(一)组织发行人及证券...
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各位参加证券从业资格考试的考友们，留学群精心为您整理了“证券从业考试保荐代表人试题四”供您参考，希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯，请持续关注本网站的更新!
证券从业考试保荐代表人试题四
1、下列关于创业板上市公司股票交易特别处理、暂停、恢复和终止上市的说法，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有：(不定项选择)
a.公司未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，交易所有权对其股票交易实行退市风险警示;公司股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告，交易所可以决定暂停其股票上市;公司股票被暂停上市后，在二个月内仍未能披露相关年度报告或者中期报告，交易所终止其股票上市。
b.公司最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负，交易所有权对其股票交易实行退市风险警示;公司股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负，交易所可以决定暂停其股票上市;公司股票被暂停上市后，在法定期限内披露的暂停上市后首个中期报告显示公司净资产仍为负，交易所终止其股票上市。
c.公司最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告，交易所有权对其股票交易实行退市风险警示;公司股票交易被实行退市风险警示后，年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告，交易所可以决定暂停其股票上市;公司股票被暂停上市后，公司首个半年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告，交易所终止其股票上市。
d.公司股票连续一百二十个交易日通过本所交易系统实现的累计成交量低于100万股，交易所有权对其股票交易实行退市风险警示;公司股票交易被实行退市风险警示后，在其后的一百二十个交易日内的累计成交量低于100万股，交易所终止其股票上市。
e.上市公司应当聘请保荐机构担任其恢复上市的保荐人。保荐机构应当对公司恢复上市申请材料的真实性、准确性、完整性进行核查，就公司是否具备恢复上市条件出具恢复上市保荐书，并保证承担连带责任。
参考答案：b、c、d、 e
解析：《深圳证券交易所创业板股票上市规则》：
13.2.1 上市公司出现下列情形之一的，本所有权对其股票交易实行退市风险警示：
(一)最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据);
(二)因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损;
(三)最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负;
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要参加证券从业资格考试的同学们，留学群为您整理了“2017年12月证券从业资格考试时间及注意事项”供您参考，希望给您带来帮助!更多有关证券从业资格考试的内容，敬请关注本网站的更新!
2017年12月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前提分题
一、单项选择题
1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A、利用未公开信息交易罪
B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C、欺诈发行股票、债券罪
D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
正确答案： A
【专家解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
2、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
A、定向资产管理合同
B、集合资产管理合同
C、限定性资产管理合同
D、非限定性资产管理合同
正确答案： A
【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
3、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A、10%
B、20%
C、35%
D、50%
正确答案： C
【专家解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。
4、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A、2
B、3
C、4
D、5
正确答案： D
【专家解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向()中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
5、不适用于我国《证券法》的是()。
A、A股
B、B股
C、H...
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