留学群专题频道证券从业资格证考试考点栏目，提供与证券从业资格证考试考点相关的所有资讯，希望我们所做的能让您感到满意！
04-18
证券从业考试即将开始，如今正是备考的时候，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【十四】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!
考点：证券公司发行与承销业务的主要法律法规
(一)法律、行政法规
《公司法》
《证券法》
《企业债券管理条例》
(二)证券(股票类)发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件
1、证券(股票类)发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件
《证券发行上市保荐业务管理办法》
《证券发行与承销管理办法》
《首次公开发行股票并上市管理办法》
《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》
《上市公司证券发行管理办法》
《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》
《优先股试点管理办法》
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》
2、科创板证券(股票类)发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件
《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》
《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》
《科创板上市公司持续监管办法(试行)》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》
《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》
考点:证券发行保荐业务的一般规定
(一)证券(股票类)发行保荐业务的一般规定
1、发行人应当就下列事项聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证监会认定的其他情形。
2、证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务，应依《证券发行上市保荐业务管理办法》规定向中国证监会申请保荐机构资格。
保荐机构履行保荐职责，应指定依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。
未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。
3、同次发行的证券(股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券(股票类)发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。
证券(股票类)发行规模达到一定数量的，可以釆用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
证券(股票类)发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
01-28
证券从业考试时间已经渐渐逼近了，为了帮助大家更好的备考，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【一】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!
考点：合格境外机构投资者的概念与特点(熟悉)
一、概念
合格境外机构投资者(QFII)制度，是在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。其实质是一种有限度地引进外资、开放证券市场的过渡性制度。
二、中国对QFII的要求
(一)符合有关条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场
(二)取得国家外汇管理局额度批准
(三)不再对单家机构设置统一的投资额度上限
(四)基础额度内的额度申请采取备案管理，超过基础额度的，才需外汇局审批
(五)对QFII投资本金不再设置汇入期限要求
(六)QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%
(七)总额度为3000亿美元
三、QFII制度在中国证券市场上的特点
(一)合格境外机构投资者资产规模等条件要求严格(均为大于等于)
2019年证券从业的考试考点扩张了，要准备考试的你，看看有哪些考点离你较近的吧！小编为你准备了证券从业资格考试地点具体在哪个城市，希望能为你提供便利。
2019年11月证券从业资格证考试考点有哪些？
根据中国证券业协会发布《2019年度中国证券业协会证券从业资格考试计划》可知，2019年11月证券从业资格考试时间为：11月30至12月1日。
考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”5个科目考试。
一般从业资格考试科目为：《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两门。两门为必考科目。
专项业务类资格考试科目为：《证券分析师胜任能力考试》发布证券研究报告业务、《证券投资顾问胜任能力考试》证券投资顾问业务、《保荐代表人胜任能力考试》投资银行业务，可选一科报考。
2019年11月证券从业资格考试地点(40个城市)：
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州。
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