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03-10
留学群证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年金融市场复习题及答案解析”，希望对考生们有帮助!
组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
(1)证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
Ⅱ.公司治理健全
Ⅲ.客户资产安全、完整
Ⅳ.已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:C
解析:证券公司申请融资融券业务试点的条件有：①经营证券经纪业务已满3
年的创新试点类证券公司;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、
控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近
2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，
且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间;④
财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12
亿元以上;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管;⑥对交易、
清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
;⑦已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，
具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。
(2) 私募发行的对象有( )。
Ⅰ.公司的老股东
Ⅱ.发行人的员工
Ⅲ.投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构
Ⅳ.与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:
私募发行，又称不公开发行或私下发行、内部发行，
是指以特定少数投资者为对象的发行。私募发行的对象有两类，
一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、
商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者。
(3) 根据交易合约的签订与实际交割之问的关系，市场交易的组织形态可以划分为( )。
Ⅰ.期权交易Ⅱ.现货交易Ⅲ.远期交易Ⅳ.期货交易
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，
将市场交易的组织形态划分为三类，分别为现货交易、远期交易和期货交易。
(4) 公司发行记名股票应当记载的事项包括( )。<...
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想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!留学群证券从业考试频道为您整理“证券从业2017金融市场复习题及答案解析”，希望考生们能多多关注证券行业资讯!
选择题
1.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于( )。
A、1亿人民币
B、2亿人民币
C、5亿人民币
D、10亿人民币
答案：B
【解析】此题考察基金的受托资产管理业务。
2.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。
A、引导基金分散投资，降低风险
B、发挥基金引导市场的积极作用
C、避免基金操纵市场
D、引导基金消除市场系统风险
答案：D
【解析】对基金投资进行限制的3个主要目的。
3.证券市场的基本功能不包括( )。
A、筹资-投资功能
B、定价功能
C、资本配置功能
D、规避风险功能
答案：D
【解析】其他三个都是证券市场的基本功能。
4.1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场
A、中国工商银行
B、中国农业银行
C、中国银行
D、中国建设银行
答案：C
【解析】1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
5.1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A、天津市企业交易所
B、上海证券物品交易所
C、青岛物品交易所
D、北平证券交易所
答案：D
【解析】1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。
6.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A、商品凭证
B、法律凭证
C、货币凭证
D、资本凭证
答案：B
【解析】常识题，考察证券的定义。
7.( )是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A、S股
B、N股
C、H股
D、红筹股
答案：C
【解析】此题考察H股的定义。
8.优先股票的特征不包括( )。
A、股息率固定
B、股息分派优先
C、剩余资产分配优先
D、具有优先认股权
答案：D
【解析】常识题，其他三项都是优先股的特征。
9.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是( )。
A、每股账面...
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