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03-08
想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!留学群证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年金融市场检测题及答案”，希望考生们能多多关注证券行业资讯!
组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)
以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。
(1) 股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有( )。
Ⅰ.向二级市场投资者配售方式
Ⅱ.向机构投资者配售
Ⅲ.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
Ⅳ.对公众投资者上网发行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
我国现行的有关法规规定，
我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)
采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。
(2) 证券公司从事资产管理业务的.资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。
Ⅰ.业务人员具有证券从业资格
Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位
Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、
资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3
年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
(3) 股票账面价值不等于股票市场价格的原因有( )。
Ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本.不等于公司资产的实际价格
Ⅱ.会计价值是按某种规则计算的公允价值.不等于公司资产的实际价格
Ⅲ.账面价值并不反映公司的未来发展前景
Ⅳ.账面价值与公司未来的发展前景密切相关
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:C
解析:
通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格，主要原因有两点：
一是会计价值通常反映的是历史成本或按某种规则计算的公允价值，
并不等于公司资产的实际价格：二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。
(4) 下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有( )。
Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债.视为违约
Ⅱ.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
Ⅲ.如双方违约.双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
Ⅳ.如单方违约.违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
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