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01-29
证券从业资格考试《证券发行与承销》试题你做了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下2016证券从业资格考试证券发行与承销每日一练吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。
判断题(判断正确请填A，错误请填B)
1.发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，可以不必向公众投资者进行推介。( )
2.上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。( )
3.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司并首次公开发行股票上市的，持续经营时间3年的规定条件可以从有限责任公司成立之日起计算。( )
4.现代资本结构理论的创立是以米勒模型的提出为标志的。( )
5.发行人在增资发行招股说明书中应披露最近三个会计年度的比较合并资产负债表、利润及现金流量表，以及合并财务报表附注。( )
6.认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。( )
7.在没有遭受收购打击前，各公司可以通过在公司章程中加入反收购条款，使将来的收购成本加大，接收难度增加。( )
8.股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元。以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。( )
9.发行人可以将招股说明书摘要、招股说明书全文、有关备查文件刊登于除证监会规定网站外的其他报刊和网站，披露内容可以不用完全一致，且可以早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。( )
10.《公司法》第148条规定，董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。( )
11.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。但当公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。( )
12.境内上市外资股采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购和买卖。( )
13.如果上市公司购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的总资产50%的，应当报送中国证监会股票发行审核委员会审核。( )
14.债权人会议是依据法定程序通过的决议，对全体破产债权人发生效力。如果债权人会议的决议违反法律的要求，债务人可以在决议做出后15日内向人民法院请求裁决。( )
15.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元的除外。( )
16.首次公募股票时，发行人应将招股...
01-28
证券从业资格考试《证券发行与承销》试题你做了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来做一下2016证券从业资格考试证券发行与承销每日一练吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。
一.单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求)
1.如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在【C】年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。
A.5
B.8
C.10
D.15
【答案解析】：投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于25%的，加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。
2.股票的发行价格不得低于【D】。
A.每股利润
B.市场最低价
C.每股净资产
D.票面金额
【答案解析】：我国法律法规规定，股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
3.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为【A】。
A.直接融资与间接融资
B.内部融资和外部融资
C.股权融资与债务融资
D.短期融资与长期融资
【答案解析】：按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资和间接融资。直接融资不通过中介，间接融资通过中介。
4.资产支持证券是由【C】发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A.贷款服务机构
B.资金保管机构
C.特定目的信托受托机构
D.发起机构
【答案解析】：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
5.公司法定公积金累计额为公司注册资本【B】以上的，可以不再提取。
A.30%
B.50%
C.60%
D.70%
【答案解析】：公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。
6.上市公司发行新股时，应披露最近【B】年内资金募集情况。
A.3
B.5
C.7
...
12-05
同学们在复习证券从业资格考试的时候，一定要多做些真题练习，比如“2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》真题回顾”，更多证券从业试题及考试资讯请关注留学群证券从业频道。
一.单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求)
1.上市公司发行新股时，应披露最近【B】年内资金募集情况。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案解析】：发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。
2.由代表股份总数【A】的发起人、认股人出席，创立大会方可举行。
A.超过半数
B.超过2/3
C.超过3/4
D.全部
【答案解析】：根据《公司法》第91条规定，创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。
3.【D】负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
A.承销团
B.发行人的董事会秘书
C.发行人的授权代表
D.主承销商的授权代表
【答案解析】：在超额配售选择权行使期内，由主承销商指定的授权代表负责行使超额配售选择权及股票的配售。
4.中介机构在协助企业进行改组时应按下列【A】顺序进行工作。
A.资产评估→确定发起人→拟订公司章程草案→公司名称预核准→取得资产评估结果核准
B.确定发起人→公司名称预核准→资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案
C.拟订公司章程草案→取得资产评估结果核准→确定发起人→公司名称预核准→资产评估
D.资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案→确定发起人→公司名称预核准
【答案解析】：根据分工原理和效益原则及相关法律的规定一般应按照资产评估→确定发起人→拟定公司章程草案→公司名称预核准→取得资产评估结果核准顺序进行。
5.保险公司次级定期债务，是指【A】。
A.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
B.保险公司经批准非定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
C.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
D.保险公司经批准非定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
...11-23
临考的同学请看这里!留学群证券从业频道给大家整理了“2015年11月证券发行与承销真题练习及答案解析”，想要抓紧最后时间来检测自己对知识点的掌握程度的同学一定不要错过哦!
一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)
1. 可转债的最长期限为( )年。
A. 5 B.6 C.10 D.15
2. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。
A.控股股东参股企业
B.发行人参与的联营企业
C.发行人总经理控制的企业
D.发行人主要供应商
3. E市公司公开发行新股是指( )。
A.上市公司向不特定对象发行新股
B.上市公司向特定对象发行新股
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份
4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5 B.10 C.15 D.20
5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
A. 1.6 B.3，6
C.6，3 D.6，1
6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)
A. 5 B.8 C.10 D.15
7. 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件( )份、复印件( )分
A.5 B.1，3 C.1，6 D.1，2
8. 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。
A.4% B.5% C.8% D.10%
9. 目前，凭证式闷债发行完全采用( )，记账式国债发行完全采用( )。
A.承购包销方式，公开招标方式
B.承购包销方式，承购包销方式
C.公开招标方式，承购包销方式
D.公开招标方式，公开招标方式
10. 并购重组委委员每届任期( )年，可以连任，但连续任期最长不超过( )届。
A. 1， 3 B.2，2
C.1，2 D.2，3
11. 收购要约约定的收购期限不得少于( )日，并不得超过( )日。
A. 20，50
B.20，60
C.30，50
D.30，60
12. 招股说明书的有效期为( )个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书( )起计算。
A. 6，最后一次签署之日
B.3，第一次签署之日
C.6...
10-22
每日一测：
(单项选择题)
公司应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人。
A.5
B.10
C.15
D.20
【本题来源】2015年12月证券从业资格《证券承销与发行》真题第11题
【本题考点】股份有限公司的合并
【考点拓展】
公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。
【正确答案】B
10-22
每日一测：
发起人不得以工业产权、非专利技术等无形资产作价出资认购股份。( )
【本题来源】2015年11月证券从业资格《证券承销与发行》真题判断题第6题
【正确答案】B
【题目解析】
我国《证券法》规定，发起人可以工业产权、非专利技术等无形资产作价出资认购股份。
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10-22
以下是中国证券业协会为您整理的2015年11月26日证券从业资格考试发行与承销回忆，预祝大家顺利通过考试。
1、保险公司次级债
2、备案文件包括哪些
3、上市保荐书包括哪些
4、审计报告意见种类
5、证监会非现场检查证券公司年度报告要报送给谁?p31
6、配股，增发条件
7、保荐机构项目管理包括哪些
8、财务顾问主办人至少要5人
9、香港创业板上市活跃交易12个月，净资本5亿
10、回访是5日
11、创业板高管6个月辞职，18个月不能转让
12、实际控制人
13、关联交易
14、企业债券发行条件p302
15、没有考到什么法规之类的时间，还有处罚
16、公司收购方式
17、白衣骑士策略
18、记账式乙类承销团资格，40家网点不是
19、国债发行
20、保荐机构年度执业报告
21、股份有限公司30日内向登记注册机关注册
22、股份和有限责任公司的区别
重大关联交易，股东大会2/3通过;
资产评估正文内容单选，评估的依据标准;
上网发行缩短流程，T+4日那个;
企业股份制改组，9个月提出备案申请(这个做错了);
股份制改组法律审查内容，多选，全选;
次级债5年(含5年)，不是不含;
资产支持证券发起机构，银行;
公司债项评级AA即可以在交易所上市。
2015年11月26日证券交易真题回忆
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为帮助广大考生更好地复习备考，留学群证券从业栏目为大家整理了2015年证券发行与承销真题演练，希望能帮助大家顺利通过考试!
一.单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求)
1.【A】的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A.《金融服务现代化法案》
B.《证券法》
C.《格拉斯-斯蒂格尔法》
D.《证券交易法》
【答案解析】：《金融服务现代化法案》对投资银行在名称上不提银行，而提金融服务，金融服务当然可以包括银行的传统业务，如存贷款活动。进行这样的改动，意味着投资银行业涵盖银行业和非银行业的全部金融活动。
2.【B】的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。
A.2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》
B.1998年《中华人民共和国证券法》
C.2005年《公司法》
D.2006年修订的《证券法》
【答案解析】：1998年我国《证券法》出台后，开始实行发行审核制，由中国证监会负责审核。股票发行核准制度结束了股票发行的额度限制，只要符合要求的通过审核都可以发行股票，因而不再受规模和数量的限制。
3.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开( )目前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开【B】日前通知各股东。
A.15、10
B.20、15
C.25、20
D.30、20
【答案解析】：召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。
4.资产支持证券是由【C】发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A.贷款服务机构
B.资金保管机构
C.特定目的信托受托机构
D.发起机构
【答案解析】：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
5.公司法定公积金累计额为公司注册资本【B】以上的，可以不再提取。
A.30%
B.50%
C.60%
D.70%
【答案解析】：公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。
6.上市公司发行新股时，应披露最近【B】年内资金募集情况。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案解析】：发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。
7.由代表股份总数【A】的发起人、认股人出席，创立大会方可举行。
A.超过半数
...08-12
创造机会的人是勇者，等待机会的是愚者。以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!
单选题
1拟发行上市公司的关联方不包括()。
A.控股股东参股企业
B.发行人参与的联营企业
C.发行人总经理控制的企业
D.发行人主要供应商
答案D
2可转债的最长期限为()年。
A.5
B.6
C.10
D.15
答案B
解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
3.E市公司公开发行新股是指()。
A.上市公司向不特定对象发行新股
B.上市公司向特定对象发行新股
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份
答案A
解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4.保荐人应自持续督导工作结束后()个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案B
解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
5.招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后()个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
A.1.6
B.3,6
C.6,3
D.6,1
答案D
6.如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在(
)年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)
A.5
B.8
C.10
D.15
答案C
解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。
7.发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件()份、复印件()分
A.5
B.1，3
C.1，6
D.1，2
答案B
解析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件...
08-12
成功的秘诀就在于多努力一次。为了成功，你努力了多少次?以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!
单选题
11.收购要约约定的收购期限不得少于()日，并不得超过()日。
A.20,50
B.20,60
C.30,50
D.30,60
答案D
解析：对收购要约有效期的考查。收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，出现竞争要约的除外。
14.可转债到期末转股的发行人应当于期满后()个工作日内偿还本息。
A.2
B.5
C.10
D.15
答案B
解析：上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项;分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。
12.招股说明书的有效期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书()起计算。
A.6，最后一次签署之日
B.3，第一次签署之日
C.6，最后一次签署次日
D.3，第一次签署次日
答案A
13.上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以()为准。
A.成交金额
B.被投资企业的资产总额
C.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的的较高者
D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积
答案C
解析：上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准。
15.信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于()亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于()亿元人民币。
A.5,5
B.3,3
C.3,5
D.5,3
答案A
16.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A.20
B.30
C.60
D.100
答案C
解析：对金融债券发行的操作要求部分的考查。发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
20.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取()方式。
A.发行定价
B.配售
C.上网竞价
D.议购
答案B
17.管理层股东是指控制()或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
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