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08-07
如果你不必扮演其中的一个角色，这世界将是何等出色的一台喜剧。以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!
每日一测：
(多选题)
关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的有()。
A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%
B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
C.募集资金使用符合规定
D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
【本题来源】2012年9月证券从业资格《市场基础知识》真题单项选择题第83题
【正确答案】CD
【题目解析】
本题所要考核的知识点是非公开发行股票的条件。
上市公司非公开发行股票应当符合以下条件：
(1)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。
(2)本次发行股份自发行结束之日起，12个月内不得转让。
(3)控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。
(4)募集资金使用符合规定。
(5)本次发行致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。
非公开发行的股票的发行对象不得超过10名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。
所以，本题答案为CD。
【考点】
股票发行市场
每日一测：
(多选题)
关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的有()。
A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%
B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
C.募集资金使用符合规定
D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
【本题来源】2012年9月证券从业资格《市场基础知识》真题单项选择题第83题
【正确答案】CD
【题目解析】
本题所要考核的知识点是非公开发行股票的条件。
上市公司非公开发行股票应当符合以下条件：
08-06
放弃该放弃的是无奈，放弃不该放弃的是无能;不放弃该放弃的是无知，不放弃不该放弃的是执着。以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!
每日一测：
(多项选择题)
()是证券交易市场的核心。
A.证券交易所
B.证券投资者
C.证券发行人
D.证券公司
【本题来源】2011年11月证券从业资格《市场基础知识》真题第14题
【正确答案】A
【题目解析】
证券交易所是证券买卖双方公平交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。
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08-05
积少成多，水滴石穿。以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!
每日一测：
(多选题)
存托凭证对投资者的优点有()。
A.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B.市场容量大，筹资能力强
C.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
D.上市手续简单，发行成本低
【本题来源】2012年9月证券从业资格《市场基础知识》真题单项选择题第81题
【正确答案】AC
【题目解析】
本题所要考核的知识点是存托凭证。
存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者带来的好处是：
(1)以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算。
(2)上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者利益。
(3)上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付;。
(4)某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制。
所以，本题答案为AC。
【考点】
存托凭证
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