留学群专题频道证券考试练习题及答案栏目，提供与证券考试练习题及答案相关的所有资讯，希望我们所做的能让您感到满意！
07-29
小编为大家提供了2016年证券市场基本法律法规特训题，更多证券从业资讯可以关注留学群证券从业考试栏目，我们会持续为大家更新最新的证券资讯。
单选题
第1题下列关于公开发行证券的说法中错误的是。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后发行人经营与收益的变化由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定公开发行公司债券筹集的资金必须用于核准的用途不得用于弥补亏损和非生产性支出。故D项说法错误。
第2题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的协会自注销证书之日起年不再
受理该申请人的执业注册申请。
A.1
B.2
C.5
D.3
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的协会不予审核已取得证书的协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
第3题被证券业协会采取纪律处分未满年不得注册为投资主办人。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 有下列情形之一的人员不得注册为投资主办人1不符合申请投资主办人注册规定的条件。2被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。3被协会采取纪律处分未满2年。4未通过证券从业人员年检。5尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。6其他情形。
第4题客户交易结算资金应当存放在指定以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券登记结算公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.证券公司
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定证券公司从事证券经纪业务其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行以每个客户的名义单独立户管理。
第5题经纪人的执业行为中错误的是。
A.向客户介绍证券公司的基本情况
B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.为客户之间的融资提供担保
D.不得与客户约定分享投资收益
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业不得有下列行为1替客户办理账户开立、注销、转移证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。2提供、传播虚假或者误导客户的信息或者诱使客户进行不必要的证券买卖。3与客户约定分享投资收益对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。4采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所...
07-25
小编为大家整理收集了2016年证券考试《金融市场基础知识》冲刺必备试题，需要了解更多的信息可以关注留学群证券从业考试栏目，我们会持续不断地更新证券资讯。
一、单选题
21. 基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是( )。
A.委托人与受托人的关系
B.管理与被管理的关系
C.相互制衡的关系
D.监督与被监督的关系
22. 下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是( )。
A.对会员进行管理
B.对证券交易活动进行管理
C.对证券发行进行管理
D.对上市公司进行管理
23. 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于( )。
A.内幕交易罪
B.诱骗他人买卖证券罪
C.非法发行股票和公司、企业债券罪
D.欺诈发行股票、债券罪
24. 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向( )投资者。
A.国外机构
B.银行和非银行金融机构
C.企业
D.个人
25. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的( )。
A.100%
B.300%
C.500%
D.150%
26. 由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，( )。
A.今天的期货价格与未来的期货价格相等
B.今天的现货价格与未来的期货价格相等
C.今天的现货价格可能是未来的期货价格
D.今天的期货价格可能是未来的现货价格
27. 下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是( )。
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
C.泄露客户资料
D.泄露客户交易信息
28. 证券投资基金( )。
A.起源于美国，盛行于日本
B.起源于美国，盛行于英国
C.起源于英国，盛行于美国
D.起源于英国，盛行于日本
29. 酝酿推出的中国存托凭证(CDR)是指( )。
A.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
B.在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
C.在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券
D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
30. 以下关于我国的公司债券说法错误的是( )。
A.发行人不能是有限责任公司
B.发行人可以是股份有限公司
C.须经中国证监会核准
D.期限在一年以上
31. 在金融期货交易中，( ...
07-25
小编为大家整理收集了2016年证券考试《金融市场基础知识》冲刺必备试题，需要了解更多的信息可以关注留学群证券从业考试栏目，我们会持续不断地更新证券资讯。
二、多项选择题(本类题共20小题，每小题l分，共20分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
21.金融衍生工具的基本特性包括()。
A.跨期性
B.联动性
C.杠杆性
D.不确定性或高风险性
22.下列属于最简单和最基础的金融衍生工具的是()。
A.金融互换
B.金融期权
C.金融远期合约
D.结构化金融衍生工具
23.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是()。
A.交易的监管程度不同
B.交易场所和交易组织形式不同
C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
24.沪深300股指期货的主要交易规则包括()。
A.股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的l2%
B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式
C.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价
D.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易El结算价的±10%
25.利率期权合约通常以()为基础资产。
A.政府短、中、长期债券
B.大面额可转让存单
C.欧洲美元债券
D.股票指数
26.关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是()。
A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的25%
B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.采用《证券法》规定的代销方式发行
D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
27.中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括()。
A.监察独立
B.代码独立
C.规则独立
D.指数独立
28.证券交易通常都必须遵循的交易原则包括(.)。
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.资金实力优先原则
D.大客户优先原则
29.股票价格指数的编制步骤包括()。
A.选择样本股
B.选定某基期
C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
D.指数化
30.决定债券再投资收益的主要因素是()。
A.息票收入
B.债券的偿还期限
C.宏观经济政策
D.市场利率的变化
31.设立证券公司应当具备的条件是()。
...
07-25
小编为大家整理收集了2016年证券考试《金融市场基础知识》冲刺必备试题，需要了解更多的信息可以关注留学群证券从业考试栏目，我们会持续不断地更新证券资讯。
一、单项选择题(本类题共20小题，每题0.5分，共10分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
41.整个证券市场的核心是()。
A.证券交易所
B.证券投资者
C.证券发行人
D.证券中介机构
42.下列不属于上海证券交易所的运作系统的是()。
A.集中竞价交易系统
B.大宗交易系统
C.固定收益证券综合电子平台
D.综合协议交易平台
43.当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌30分钟。
A.80%
B.70%
C.20%
D.10%
44.下列关于简单算术股价平均数的表述错误的是()。
A.简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
B.简单算术股价平均数的优点是计算简便
C.发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性
D.在计算时考虑了权数
45.关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是()。
A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
B.每次调整的比例定为不超过10%
C.调整方案提前四周公布
D.样本调整设置缓冲区，排名在360名内的新样本优先进入，排名在240名之前的老样本优先保留
46.上证国债指数的样本是()。
A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
47.按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币()元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.3亿
48.证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前()名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
A.10
B.15
C.20
D.25
49.证券公司的专项资产管理业务的特点不包括()。
A.集合性
B.综合性
C.特定性
D.通过专门账户经营运作
50.IB...
07-25
小编为大家整理收集了2016年证券考试《金融市场基础知识》冲刺必备试题，需要了解更多的信息可以关注留学群证券从业考试栏目，我们会持续不断地更新证券资讯。
一、单项选择题(本类题共20小题，每题0.5分，共10分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
21.可交换债券与可转换债券的相同之处是()
A.发行要素
B.适用的法规
C.所换股份的来源
D.发债主体和偿债主体
22.我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到()个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。
A.6
B.12
C.18
D.24
23.下列关于欧洲债券和外国债券的表述错误的是()。
A.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C.欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元
24.证券投资基金的特点不包括()。
A.集合投资
B.专业理财
C.稳定市场
D.分散风险
25.证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是()。
A.反映的经济关系不同
B.筹集资金的投向不同
C.投资主体不同
D.风险水平不同
26.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括()。
A.现金
B.可转换债券
C.股票
D.流通受限的证券
27.()是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。
A.分级基金
B.QDⅡ基金
C.ETF
D.LOF
28.基金管理公司最核心的一项业务是()。
A.受托资产管理业务
B.证券投资基金业务
C.投资咨询服务
D.企业年金管理业务
29.基金资产净值是指基金资产总值减去()后的价值。
A.基金负债
B.基金份额净值
C.各类证券的价值
D.证券基金的费用
30.根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当()进行收益分配。
A.每两日
B.每日
C.每两周
D.每周
31.金融衍生工具从()角度，可以划分...
07-25
小编为大家整理收集了2016年证券考试《金融市场基础知识》冲刺必备试题，需要了解更多的信息可以关注留学群证券从业考试栏目，我们会持续不断地更新证券资讯。
一、单项选择题(本类题共20小题，每题0.5分，共10分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.狭义的有价证券是指()。
A.金融证券
B.商品证券
C.资本证券
D.货币证券
2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。
A.政府、政府机构、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府、中央银行、公司
D.金融机构、财政部、公司
3.()是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A.合格境外机构投资者
B.证券经营机构
C.保险公司
D.商业银行
4.按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是()。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证券服务机构
D.证券登记结算机构
5.1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B.《金融服务现代化法案》
C.《证券交易所法》
D.《格林斯潘法》
6.2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有()家创业板公司上市交易。
A.26
B.35
C.36
D.46
7.2007年10月，中国与()金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
A.日本
B.法国
C.德国
D.英国
8.股票收益主要来自()。
A.股票流通和股份公司
B.法定存款准备金率的降低
C.利率的降低
D.股份公司
9.我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起()年内缴足。
A.1
B.2
C.3
D.5
10.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为()。
A.潜力股
B.红筹股
C.蓝筹股
D.成长股
11.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的()计算出来的未来收入的现值。
A.必要收益率
...07-23
为帮助大家准备接下来的证券从业考试，小编为大家整理了金融市场基础知识的部分考试模拟题，通过对考试模拟题的回顾，帮助大家提高考试成绩，更多证券资讯请关注留学群证券从业栏目。我们会持续不断地更新证券资讯。
1.基金托管费是支付给( )的费用。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金监管机构
D、基金持有人
答案：B
解析：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。
2.股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的( )。
A、股本
B、盈余公积
C、资本公积
D、未分配利润
答案：C
解析：溢价款列为公司的资本公积。
3.在美国发行的外国债券被称为( )。
A、扬基债券
B、武士债券
C、龙债券
D、欧洲债券
答案：A
解析：在美国发行的外国债券被称为扬基债券。
4.以下不属于金融衍生工具产生的原因的是( )。
A、承担风险，追逐利润
B、20世纪80年代以来的金融自由化
C、金融机构利润驱动
D、新技术革命
答案：A
解析：金融衍生工具产生的最基本原因是避险。
5.在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是( )。
A、货币市场基金
B、股票基金
C、国债基金
D、指数基金
答案：B
解析：股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。
6.NASDAQ综合指数是按每个公司的( )来设定权重的。
A、股本总数
B、市场成交量
C、成交金额
D、市场价值
答案：D
解析：NASDAQ综合指数是按每个公司的市场价值来设定权重的。
7.股东大会一般每( )定期召开一次。
A、两年
B、一年
C、半年
D、一月
答案：B
解析：股东大会一般每年定期召开一次。
8.以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的( )。
A、大额投资资金
B、大额储蓄资金
C、小额储蓄资金
D、小额投资资金
答案：C
解析：以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的小额储蓄资金
9.按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为( )。
A、远期合约
B、金融远期合约
C、远期汇率合约
D、远期利率合约
答案：C
解析：此...
07-23
为帮助大家准备接下来的证券从业考试，小编为大家整理了金融市场基本法律法规的部分考试模拟题，通过对考试模拟题的回顾，帮助大家提高考试成绩，更多证券资讯请关注留学群证券从业栏目。我们会持续不断地更新证券资讯。
1.QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括( )。
A.申购和赎回渠道基本相同
B.申购和赎回的开放时间基本相同
C.申购和赎回的原则与程序基本相同
D.申购和赎回登记基本相同
【答案】D
【解析】D项，QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回登记不同。一般情况下，基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况;对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同有关规定处理。
2.买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金应为( )元。
A.0
B.5
C.0.75
D.10
【答案】B
【解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定)，起点5元，由证券公司向投资者收取。本题中，200×1.50×0.25%=0.75元<5元，所以该交易佣金应为5元。
3.ETF的场内申购对价不包括( )。
A.现金替代
B.现金差额
C.组合证券
D.组合外证券
【答案】D
【解析】场内申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
4.下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述不正确的是( )。
A.ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行
B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价
C.ETF对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求
D.ETF采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金
【答案】C
【解析】C项，只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购和赎回交易，而LOF在申购和赎回上没有特别要求。
5.下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是( )。
A.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告
B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金
C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定
D.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金
【答案】D
【解析】D项，场内申购和赎回时，申购对价是指投资...
07-23
为帮助大家准备接下来的证券从业考试，小编为大家整理了金融市场基本法律法规的部分考试真题，通过对考试真题的回顾，帮助大家提高考试成绩，更多证券资讯请关注留学群证券从业栏目。我们会持续不断地更新证券资讯。
1.如果两只基金的时间加权收益率相等，下列表述正确的是( )。
A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高
B.两只基金的表现同样好
C.分红次数多的基金收益率高
D.分红额高的基金收益率高
【答案】B
【解析】时间加权收益率反映了1元投资在n期内所获得的总收益率。基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的时间加权收益率。
2.某基金年度平均收益率为20%，假设无风险收益率为3%(年化)，该基金的年化波动率为25%，贝塔系数为0.85，则该基金的特雷诺比率为( )。
A.0.68
B.0.8
C.0.2
D.0.25
【答案】C
【解析】特雷诺比率表示的是单位系统风险下的超额收益率。因此，特雷诺比率=(20%-3%)/0.85=0.2。
3.考虑风险调整的基金业绩评估方法最不可能使用( )。
A.夏普比率
B.特雷诺比率
C.信息比率
D.贝塔系数
【答案】D
【解析】考虑风险调整的基金业绩评估方法包括：①夏普比率;②特雷诺比率;③詹森α;④信息比率。
4.信息比率较大的基金，表现相对较( )。
A.差
B.好
C.一般
D.稳定
【答案】B
【解析】信息比率是单位跟踪误差所对应的超额收益。信息比率越大，说明该基金在同样的跟踪误差水平上能获得更大的超额收益，或者在同样的超额收益水平下跟踪误差更小。
5.基金的业绩归因不包括( )。
A.资产配置
B.业绩比较基准选择
C.行业选择
D.证券选择
【答案】B
【解析】基金的业绩归因是指在计算出基金超额收益的基础上将其分解，研究基金超额收益的组成。一般基金收益与基准组合收益差异归因于四个因素：资产配置、行业选择、证券选择以及交叉效应。
6.假设某投资者在2014年12月31日买入100股某公司股票，价格为100元。2015年12月31日，获得500元分红，同时以110元将股票卖出。那么在该区间内，持有区间收益率为( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
【答案】C
【解析】持有区间收益率=资产回报率+收入回报率=(110-100)/100+5/100=15%。
7.关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下说法错误的是( )。
A.GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据
B.GIPS标准要求不同期间的收益率可以以算术平均方式相连接...
07-23
为帮助大家准备接下来的证券从业考试，小编为大家整理了金融市场基本法律法规的部分考试真题，通过对考试真题的回顾，帮助大家提高考试成绩，更多证券资讯请关注留学群证券从业栏目。我们会持续不断地更新证券资讯。
1.以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.提高基金资产的总体收益
C.防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
D.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
【答案】B
【解析】基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标是：①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展;③确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2.风险包括内部风险和外部风险，其中，外部风险不包括( )。
A.法律法规风险
B.经济风险
C.社会风险
D.操作风险
【答案】D
【解析】风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面;内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。
3.基金管理人内部控制机制不包括( )。
A.员工自律
B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督
C.行业自律
D.公司管理层对人员和业务的监督控制
【答案】C
【解析】基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律;②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
4.合规独立性不包括( )。
A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.产品独立性
【答案】D
【解析】合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。
5.保障公司为客户提供服务的持续性是( )的目标。
A.基金管理人的前台部门
B.基金管理人的中台部门
C.基金管理人的后台部门
D.投资、研究、销售等部门
【答案】B
【解析】中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，目标是保障公司为客户提供服务的持续性。
6.关于基金交易业务控制，下列说法错误的是( )。
A.基金经理可以直接进行交易
B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
【...
证券考试练习题及答案推荐访问
