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09-11
留学群证券从业考试网为您整理“《基础知识》证券从业考试复习测试题”,同学们一定要加油复习证券从业考试,才能拿到证券资格证书!
46.下列深圳证券交易所的股价指数中,属于综合指数类的是( )。
A.深证新指数
B.深证成分股指数
C.深证100指数
D.房地产指数
47.截至2009年12月底,我国共有证券公司( )家,证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A.100
B.106
C.110
D.120
48.证券公司设立子公司的审慎性要求之一是,最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近l年净资本不低于( )亿元人民币。
A.8
B.10
C.12
D.15
49.( )是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.证券资产管理业务
D.证券自营业务
50.2010年1月,中国证监会公布了《关予开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近一次证券公司分类评价为( )。
A.A类
B.B类
C.C类
D.D类
51.证券公司中单独或合并持有该公司( )以上股权的股东,可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
52.证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
53.关于注册会计师申请证券许可证的条件叙述错误的是( )。
A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B.取得注册会计师证书l年以上
C.不超过55周岁
D.执业质量和职业道德良好,在以往3年执业活动中没有违法违规行为
54.未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。
A.1%~8%
B.1%~5%
C.2%~8%
D.2%~l0%
55.下列不属于证券市场监管意义的是( )。
A.保障广大投资者合法权益的需要
B.发展和完善证券市场体系的需要
C.证券市场参与者进行发行和交易...
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留学群证券从业考试网为您整理“2015年多选题测试题:证券市场基础知识”,不要放过每一个学习的机会,不要放过学习的时间,同学们努力学习,拿到证券从业资格证吧!
二、多项选择题
21.金融衍生工具伴随的风险主要有( )。
A.汇率风险、利率风险
B.信用风险、市场风险
C.操作风险、法律风险
D.流动性风险、结算风险
22.根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括( )。
A.股权类资产的远期合约
B.债权类资产的远期合约
C.远期利率协议
D.远期汇率协议
23.之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的,主要原因是( )。
A.市场覆盖率高,主要成分股权重比较分散,有利于防范指数操纵行为
B.成分股涵盖l0个行业,各行业公司流通市值覆盖率相对均衡,使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动
C.每日价格最大波动限制较为宽松,有利于投资者获得更为丰厚的回报
D.其编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念,具有较强的市场代表性和较高的可投资性,有利于市场功能发挥和后续产品创新
24.按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权包括( )。
A.股权类期权
B.利率期权
C.看涨期权
D.看跌期权
25.分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是( )。
A.权利载体不同
B.行权方式不同
C.权利内容不同
D.行权时问不同
26.下列属于证券发行人的是( )。
A.政府
B.企业
C.金融机构
D.会计师事务所
27.根据中标规则不同,债券的招标发行可分为( )。
A.荷兰式招标
B.收益率招标
C.美式招标
D.缴款期招标
28.我国《证券法》规定,上市公司有下列( )情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A.公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件
B.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
C.公司有重大违法行为
D.公司最近5年连续亏损
29.关于人民币债券交易叙述正确的是( )。
A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分
B.债券托管结算和资金清算分别通过中国人民银行和中央登记公司支付系统进行
C.实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
D.清算速度为T+0或T+1
30.恒生流通精选指数系列由( )组成。
A.恒生50
B.恒生100
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留学群证券从业考试网为您整理“2015年《市场基础知识》多选题模拟试题”,考生们可以多练习证券从业考试试题,熟悉题型和题量。祝广大考生都能通过证券从业考试!
二、多项选择题
1.对非上市证券认识错误的是( )。
A.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
B.非上市证券允许在证券交易所内交易
C.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券
2.下列属于证券市场显著特征的是( )。
A.证券市场是价值直接交换的场所
B.证券市场是价值实现增值的场所
C.证券市场是风险直接交换的场所
D.证券市场是财产权利直接交换的场所
3.现代公司主要采取的组织形式是( )
A.有限责任公司
B.股份有限公司
C.无限责任公司
D.合伙制公司
4.进入21世纪,金融创新深化的表现是( )。
A.结构化票据、交易所交易基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
B.在场外市场中,以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现,成为风险管理的利器
C.场外交易衍生产品快速发展、新兴市场金融创新出现热潮
D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品,成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
5.从内容上看,中国证券市场对外开放包括的方面有( )。
A.在国际资本市场募集资金
B.开放国内资本市场
C.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
D.对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放
6.判断股票的流动性强弱主要分析的因素包括( )。
A.股票面值
B.市场深度
C.报价紧密度
D.股票的价格弹性或者恢复能力
7.下列关于无记名股票与记名股票的差别,说法正确的是( )。
A.二者的差别主要体现在股东权利等方面
B.无记名股票转让相对简单;而记名股票转让相对复杂或受限制
C.无记名股票安全性较差,而记名股票相对安全
D.无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资;而记名股票可分一次或多次缴纳出资
8.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是( )。
A.股价波动幅度较大
B.作用机制复杂
C.波及范围广
D.干扰程度深
9.下列关于市场利率变化影响股票价格的表述正确的是( )。
A.利率下降,利息负担减轻,公司净盈利和股息...
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你或许不能决定考试成绩,但是你可以影响考生成绩,努力成绩可能会提高,而不努力必定失败。留学群证券从业考试网为您整理“2015年证券市场基础知识判断题精选试题”,希望同学们可以顺利通过考试!
三、判断题(本类题共60小题,每小题0.5分,共30分。每小题答题正确的得0.5分,答题错误、不答题的不得分)
1.一般情况下,虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额,其变化通常反映实际资本额的变化。()
A.正确
B.错误
2.中央银行以公开市场操作作为政策手段,通过买卖政府债券或股票,影响货币供应量进行宏观调控。()
A.正确
B.错误
3.单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。()
A.正确
B.错误
4.在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。()
A.正确
B.错误
5.在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就已有了证券的发行与交易。()
A.正确
B.错误
6.1990年10月,郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制,成为新中国期权交易的实质性发端。()
A.正确
B.错误
7.截至2008年年底,经中国证监会批准,境外证券经营机构在华设立了160家外资代表处,8家境外交易所在华设立代表处。()
A.正确
B.错误
8.截至2009年年末,我国共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。()
A.正确
B.错误
9.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的股息和红利,参加股东大会并行使自己的权利。()
A.正确
B.错误
10.股票应具备《公司法》规定的有关内容,如果缺少关键性的要件,股票仍具有法律效力。
()
A.正确
B.错误
11.对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。()
A.正确
B.错误
12.理论上,股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整,但股东所持股票的市值不发生变化。()
A.正确
B.错误
13.通常情况下,再贴现率的下降不一定使市场利率随之下降,股票价格相应提高。()
A.正确
B.错误
14.发行股息率固定优先股票,可以保护股票持有者的利益,但对股份公司来说,不利于扩大股票发行量。...
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未来要把握在自己手里,不管你怎么样决定生活,那都是你自己的事,以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出“《市场基础知识》证券从业多选题模拟测试(2015年)”,预祝考生们都能取得好成绩!
21.金融衍生工具的基本特性包括()。
A.跨期性
B.联动性
C.杠杆性
D.不确定性或高风险性
22.下列属于最简单和最基础的金融衍生工具的是()。
A.金融互换
B.金融期权
C.金融远期合约
D.结构化金融衍生工具
23.作为一种标准化的远期交易,金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是()。
A.交易的监管程度不同
B.交易场所和交易组织形式不同
C.金融期货交易是标准化交易,远期交易的内容可协商确定
D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
24.沪深300股指期货的主要交易规则包括()。
A.股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的l2%
B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式
C.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价
D.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易El结算价的±10%
25.利率期权合约通常以()为基础资产。
A.政府短、中、长期债券
B.大面额可转让存单
C.欧洲美元债券
D.股票指数
26.关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件,阐述正确的是()。
A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的25%
B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.采用《证券法》规定的代销方式发行
D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
27.中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”,其中“四个独立”包括()。
A.监察独立
B.代码独立
C.规则独立
D.指数独立
28.证券交易通常都必须遵循的交易原则包括(.)。
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.资金实力优先原则
D.大客户优先原则
29.股票价格指数的编制步骤包括()。
A.选择样本股
B.选定某基期
C.计算计算期平均股价或市值,并作必要的修正
D.指数化
30.决定债券再投资收益的主要因素是()。
A.息票收入
B.债券的偿还期限
C.宏观经济政策
D.市场利率的变化
31.设立证券公司应当具备的条件是()。
A.有符合法律、行政法规规定...
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关于未来你无法预知,但是你可以明确自己的方法,究竟是努力学习通过证券考试呢,还是浑浑噩噩度日,一事无成?以下”证券市场基础知识 2015年多选题押题测试“由留学群证券从业资格考试网整理而出,希望对您有所帮助!
多项选择题
1.有价证券具有的主要特征是()。
A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.期限性
2.除一、二级市场区分之外,证券市场的层次性还体现为()。
A.区域分布
B.覆盖公司类型
C.上市交易制度
D.监管要求的多样性
3.企业年金基金财产的投资,按市场价计算应当符合的规定有()。
A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例,不低于基金净资产的20%
B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例,不高于基金净资产的50%
C.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例,不高于基金净资产的20%
D.投资国债的比例不低于基金净资产的20%
4.关于中国证券业协会的叙述正确的是()。
A.中国证券业协会是行业性自律组织,是社会团体法人
B.中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C.中国证券业协会采取会员制的组织形式
D.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面
5.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括()。
A.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
B.建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
C.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制,切实保护投资者合法权益
D.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
6.关于股票的性质叙述,正确的是()。
A.股票本身具有价值
B.股票的转让就是股东权的转让
C.股票是一种代表财产权的有价证券
D.股票与它代表的财产权有不可分离的关系,它们二者合为一体
7.关于股票风险性的叙述,正确的是()。
A.投资者在买入股票时,对其未来收益会有一个预期,但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
C.风险也就是损失,高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.如果要引导投资者投资风险较高的股票,就必须提供更高的预期收益
8.下列关于无记名股票的叙述,正确的是()。
A.与记名股票的差别不是在股东权利等方面,而是在股票的记载方式上
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以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出“2015年《基础知识》证券从业考试每日一练”,每当自己坚持不下去的时候,多想想证券从业资格证书,多想想自己的未来,鼓起勇气继续复习吧。
46.上证国债指数的样本是()。
A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
47.按照《证券法》的要求,设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币()元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.3亿
48.证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前()名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
A.10
B.15
C.20
D.25
49.证券公司的专项资产管理业务的特点不包括()。
A.集合性
B.综合性
C.特定性
D.通过专门账户经营运作
50.IB制度起源于(),目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了成功。
A.日本
B.法国
C.美国
D.德国51.对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是()。
A.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件
B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正
D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
52.证券公司经营()业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。
A.证券经纪
B.证券承销与保荐
C.证券自营
D.证券资产管理
53.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
54.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,严重损害股东或者其他人利益,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处()有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A.3年以下
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通过证券从业考试只是事业开始的第一步,接下来的路你需要更加努力,下面我们来看看由留学群证券从业资格考试网整理而出的“《市场基础知识》证券从业考试单选题”,希望考生们都能顺利通过证券从业考试!
1.狭义的有价证券是指()。
A.金融证券
B.商品证券
C.资本证券
D.货币证券
2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。
A.政府、政府机构、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府、中央银行、公司
D.金融机构、财政部、公司
3.()是全球最重要的机构投资者之一,曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者,除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外,还广泛涉足基金和股票投资。
A.合格境外机构投资者
B.证券经营机构
C.保险公司
D.商业银行
4.按照我国相关证券业法律的规定,下列不属于证券自律管理机构的是()。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证券服务机构
D.证券登记结算机构
5.1999年11月4日,美国国会通过(),标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B.《金融服务现代化法案》
C.《证券交易所法》
D.《格林斯潘法》
6.2009年10月23日,创业板正式启动,截至2009年年底,共有()家创业板公司上市交易。
A.26
B.35
C.36
D.46
7.2007年10月,中国与()金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排,中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金,逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
A.日本
B.法国
C.德国
D.英国
8.股票收益主要来自()。
A.股票流通和股份公司
B.法定存款准备金率的降低
C.利率的降低
D.股份公司
9.我国《公司法》规定,采取发起设立方式设立股份有限公司的,全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%,其余部分由发起人自公司成立之日起()年内缴足。
A.1
B.2
C.3
D.5
10.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为()。
A.潜力股
B.红筹股
C.蓝筹股
D.成长股
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接下来的路可能会更艰难,但是不要轻言放弃,现在开始复习证券从业考试吧,相信你能行!以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出“《证券市场基础知识》2015年判断题练习题”,希望对您有所帮助!希望考生们都能取得好成绩
判断题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。判断以下各小题的对错,正确的选√,错误的选×。)
1.附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。 ( )√
2.2004年1月2日,上海证券交易所发布了上证50指数,它的基期指数为1000点。 ( )√
3.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币,但是不能使用复合货币单位。( )×
4.收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。( )√
5.国家债券是中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。( )√
6.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。( )√
7.证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取。 ( )√
8.上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。 ( )√
9.可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。 ( )×
10.货币市场基金是最重要的基金品种,它的优点是资本的成长潜力较大。 ( )×
11.股票只是通过转让、出售才能变现。 ( )√
12.变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。 ( )√
13.当股票市场股价一路高走时,意味着股票市场资金充沛。( )√
14.ETF 同时为投资者提供了两种不同的交易方式:一方面投资者可以在一级市场交易 ETF ,即进行申购与赎回;另一方面,投资者可以在二级市场交易 ETF ,即在交易所挂牌交易。( )√
15.我国 《 公司法 》 规定,记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。( )√
16.传统的证券发行是以留学群企业和政府为基础,而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。( )×
17.股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。( )√
股票实际上代表了股东对股份公司的所有权,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
18.封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 ( )√
19.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属,我国目前对证券发行实行的是注册制。( )×
20.股票是投入股份公司资本份额的证券化,属于资本证券,所以股票是一种现实的资本。( )×
21.欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的,以欧洲货币单位为面值的债券。( )×
欧洲债券,是票面金额货币并非发行国家当地货币的债券,与地域“欧洲”没有关系,也不一定以欧洲货币单位...
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21.金融债券的发行主体是( )。
A.银行
B.上市公司
C.中央政府
D.非银行的金融机构
AD
22.套期保值的基本类型有( )。
A 。多头套期保值
B 。空头套期保值
C 。跨市场套利
D 。跨期限套利
AB
23.代办股份转让系统根据股份转让公司质量,实行区别对待,股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足以下条件的股份转让公司,股份每周转让5次( )。
A.规范履行信息披露义务
B.股东权益为正值或净利润为正值
C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见
D.股东权益为正值或净资产为正值
ABC
24.有面额股票的特点是( )。
A.可以明确表示每股所代表的股权比例
B.发行或转让价格灵活
C.便于股票分割
D.为股票发行价格提供依据
AD
有面额股票可以明确表示每一股票所代表的股权比例;为股票发行价格的确定提供依据。无面额股票发行或者转让较灵活;便于分割。
25.发行人在确定债券期限时,要考虑多种因素的影响,主要有( )。
A 。资金使用方向
B 。市场利率变化
C 。筹资者的资信
D 。债券变现能力
ABD
26.关于沪、深 300 指数定期调整的描述,正确的是( )。
A 。原则上指数成分股每半年进行一次调整,一般为 6 月初和 12 月初实施调整
B 。样本调整设置缓冲区,排名在 240 名内的新样本优先进入,排名在 360 名之前的老样本优先保留
C 。调整方案提前 4 周公布
D 。每次调整的比例定为不超过 10 %
BD
27.《中华人民共和国公司法》主要对( )的行为做出了法律规定。
A.有限责任公司
B.无限责任公司
C.股份有限公司
D.个人独资公司
AC
这是《公司法》第二条的规定。
28.下面对证券交易的主要交易规则叙述止确的是( )。
A 。交易所有严格的交易时间,在规定的时间内开始和结束集中交易,以示公正
B 。交易所规定每次报价和成交的最小变动单位
C 。传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充,现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式,交易所均规定报价规则
D 。交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格,当买卖双方...
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