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很多考生在第一次备考证券从业考试的时候都会非常的迷茫，不知道书本上哪些是重点知识，不知道该怎么去复习。下面是小编为大家准备的2022年证券从业考试金融市场基础知识科目考试重点，有需要的考生可以在考试之前看一看！
考点一：证券交易原则和交易机制
一、证券交易原则
二、证券交易机制
根据交易时间的连续特点，有定期交易和连续交易。从交易价格的决定特点划分有指令驱动和报价驱动。
1、定期交易和连续交易
2、指令驱动和报价驱动
考点二：股票基础知识四大考点
一、股票的定义
1、股票是一种有价证券，它是股份有限公司在筹集资本时向投资者签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证。
2、股票应当载明的主要事项：公司名称；公司成立的日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。
3、股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。
二、股票的性质
三、股票的特征
1、收益性
（1）股票收益性是股票最基本的特征，指股票可以为持有人带来收益。
（2）股票收益来源可分为两...
2022年证券从业考试时间马上就要到了，各位考生备考的怎么样了呢？下面是小编为大家准备的2022年证券从业考试金融市场基础知识科目考试重点2，希望能帮助到各位考生备考。更多考试相关信息请继续关注本网站！
考点一：金融市场
一、概述
1、是要素市场。
2、是创造和交易金融资产的市场。
3、金融市场是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
4、金融市场是金融市场参与者进行金融资产交易的场所
①有形的固定场所；②无形金融市场网络。
二、金融市场的功能
1、资金融通（首要功能）
2、价格发现
①价格发现的过程
Step1：供求双方的相互作用决定了交易资产的价格
Step2：价格引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡
②金融资产的相关定义
（1）“虚拟资产”
（2）有经济价值，也有价格，它是对未来现金流的要求权。
3、提供流动性
4、风险管理
（1）金融市场通过保险、对冲交易等方式对实体经济或金融行为中蕴含的风险进行管理、防范和化解。
（2）金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能。
5、降低搜寻成本和信息成本
（1）显性成本：花钱做广告寻求金融资产的买方与卖方
（2）隐性成本：花费一定的时间来定位交易对手
考点二：股票发行制度
一、股票发行制度的概念
股票发行制度是指发行人在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范，具体而言，表现在发行监管制度、发行方式与发行定价等方面。
二、我国股票发行制度的演变
三、审批制、核准制和注册制
1、审批制
审批制是一国在股票市场的发展初期，为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系，采用行政计划的办法分配股票发行的指标和额度。公司发行股票的竞争焦点往往落在争取股票发行的指标和额度上。
2、核准制
核准制是介于注册制和审批制之间的中间形式。它一方面取消了指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任；另一方面证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查，并有权否决股票发行的申请。
3、注册制
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金融市场基础知识考试科目是证券从业考试的必考科目，那么这个科目有哪些考试重点呢？下面是小编为大家准备的2022年证券从业考试金融市场基础知识科目的考试重点，希望能够帮助各位考生更多的备考此次考试！
考点一：金融市场的分类及重要性
金融市场的分类：
一、按金融资产到期期限
（一）货币市场：期限在一年以内
1.银行间同业拆借市场；2.商业票据市场；3.短期国库券市场；4.大额可转让存单市场
（二）资本市场——期限在一年以上
1.股票市场；2.中长期国债市场；3.中长期银行贷款市场
二、按交易工具
（一）债权市场——固定收益市场（债务工具+优先股）
（二）权益市场（即股票市场）
三、按照发行流通性质
（一）一级市场（主要功能）；
（二）二级市场（主要功能）
1.为已发行的金融资产提供流动性；2.通过二级市场发现资产价格，从而给一级市场销售金融资产提供价格参照。
四、按组织方式
（一）交易所市场
（1）会员制交易所：最高权力机构是会员大会
（2）公司制交易所：最高权力机构为股东大会
（二）场外交易市场（柜台市场、OTC市场）
特点：
（1）没有固定的交易场所
（2）不一定有统一的交易时间
（3）市场参与者通过电话、电报、网络等手段进行沟通和交易
（4）交易量远远大于交易所市场
（5）交易双方进行直接交易，存在一定的对手风险
五、按交割方式分
（一）现货市场
（二）衍生品市场
六、按金融资产的种类
（一）证券市场
（二）非证券金融市场
金融市场的重要性：
一、促进储蓄——投资转化
（一）收入-消费=储蓄
（二）储蓄和投资都是实物形态
二、优化资源配置
三、反映经济状态
四、宏观调控
政府对金融市场直接或间接干预
考点二：直接融资与间接融资
一、直接融资与间接融资的概念
直接融资：
1.直接与资金需求单位协议
2.在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券
间接融资：
1.存款
...
09-04
2022年的证券从业资格考试将在11月5日和11月6日进行今年的第二轮考试，各位考生在复习备考的过程中是否有感觉到比较大的压力呢？小编为大家整理了2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》易错知识点内容分析，快来看看吧！
资信评级机构向中国证监会备案，应当报送下列材料∶
（1）证券评级机构备案表。
（2）营业执照复印件。
（3）全球法人机构识别编码。
（4）股权结构说明，包括注册资本、股东名单及其出资额或者所持股份，股东在本机构以外的实体持股情况，实际控制人、受益所有人情况。
（5）董事、监事、高级管理人员以及资信评级分析人员的情况说明和证明文件。【董监高】
（6）主要股东、实际控制人、受益所有人、董事、监事、高级管理人员未因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚、或者因犯罪被剥夺政治权利的声明，以及主要股东、实际控制人，受益所有人的信用报告。【声明+信用报告】
（7）营业场所、组织机构设置及公可治理情况。
（8）独立性、信息披露以及业务制度说明。
（9）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益考虑，合理要求的与证券评级机构及其相关自然人有关的其他材料。
1、上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券场秩序的重大违法行为，且严重影响上市地位，其股票应当被终止上市的情形；
2、上市公司存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的违法行为，情节恶劣，严重损害国家利益、社会公共利益，或者严重影响上市地位，其股票应当被终止上市的情形。
（1）资信评级机构从事下列证券市场资信评级业务时，应当按规定向中国证监会备案∶
备案
①经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券。
②在证券交易所或者经中国证监会认可的其他证券交易场所上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券，国债除外。
③前两项规定的证券的发行人、发起机构、上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构。
④中国证监会规定的其他评级对象。
备案原则
独立、客观、公正和审慎性原则。
一致性
对同一类评级对象评级；或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
（2）评级标准或者工作程序有调整的，应当充分披露。鼓励具备下列条件的资信评级机构开展证券评级业务∶
序号
条件
关键词
①实收资本与净资产均超过人民币2000万元。
均2000万元
②有20名以上证券从业人员，其中10名以上具有3年以上资信评级业务经验、3名以上具备中国注册会计师资格。
20-10-3
③有3名以上熟悉资信评级业务有关的专业知识，且通过资质测试的高级管理人员。
资质-高管-3人
④最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
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证券从业资格考试的入门考试分为两场，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各位考生在复习过程中认为哪一科的复习难度更大呢？快和小编一起来看看2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点内容分析吧！
（1）证券公司风险管理部门的设置与人员配置情况
①设立独立的风险管理部，牵头负责全面风险管理工作。
②针对流动性风险、声誉风险、信息技术风险，指定相关部门负责相关管理工作（流动性风险-财务或资金管理部门；声誉风险-董事会或总经理办公室；信息技术风险-信息技术部门）。
③按专业风险类型划分职能。
（2）证券公司业务部门或分支机构风险管理
证券公司在业务部门、分支机构配置了风控人员，风控人员不得兼任与风险管理职责相冲突的职务，具体负责其权限范围内的风险管理工作，对风险管理政策和制度的执行情况进行监督、检查和报告，履行一线风险管理职责。
（3）证券公司子公司风险管理
证券公司对子公司的风险管理主要包括子公司风险管理负责人任免、风险限额、日常监测、风险报告、子公司重大事项审核或审批、风险考核等方面。
（4）风险管理政策和机制
风险控制制度
各家证券公司均已不同程度地建立了多层级的风险管理制度体系、同时通过稽核、检查和考核等手段保证制度的贯彻执行。
风险限额
①各家证券公司均已建立了适合自身业务管理需要的风险偏好、在风险偏好框架下设立了风险容忍度及风险限额，并建立了逐级分解机制。
②证券公司建立了超限预警机制、并明确了异常情况的报告路径和处理办法
风险计量
各家证券公司选择风险价值 VaR、违约概率 PD、现金流缺口等方法或模型来计量和评估市场风险、信用风险、流动性风险等可量化的风险类型。
采用敏感性分析和压力测试等手段评估极端风险。
风险评估
各证券公司针对新产品新业务，如科创板等，建立了明确的评估、审议流程，风控合规及其他内控部门参与评估审议并独立发表意见。
风险应对
各家证券公司根据风险评估和预警结果，选择与公司风险偏好相适应的风险回避、降低、转移和承受等应对策略，建立了合理有效的资产减值、风险对冲、资本补充、规模调整、资产负债管理等应对机制。
风险报告
证券公司的风险报告分为定期和不定期报告。
定期风险报告主要包括风险日报、月报、年报、反映风险识别、评估结果和应对方案，并按照不同报告路径向黄事会、经理层提交。部分证券公闭还会编制每周、季度度、半年度风险报告。
不定期报告主要包括重大风险专项报告、压力测试报告、新产品风险评估报告、监管自查以及其他专项报告。
09-04
2022年的证券从业资格考试即将在两个月之后开始正式考试，各位正在进行着最后阶段备考的考生们对于《金融市场基础知识》部分的知识点内容复习的怎么样呢？小编为大家带来了2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考点分析，快来看看吧！
上市公司出现下列情形之一的，证券交易所决定终止其股票上市：
1在证券交易所仅发行A股股票的上市公司
①连续120个交易日累计股票成交量<500万股；
②连续20个交易日收盘价<1元人民币。
【①OR②满足任一即可决定终止上市】
2在证券交易所仅发行B股股票的上市公司
①连续120个交易日累计股票成交量<100万股；
②连续20个交易日收盘价<1元人民币。
【①OR②满足任一即可决定终止上市】
3在证券交易所既发行A股股票又发行B股股票的上市公司
其A、B股股票的成交量或收盘价同时触及签署第①②项的标准。
4上市公司股东数量
连续20个交易日每日均价低于2000人。
5上市公司市值
连续 20个交易日在交易所的每日股票收盘总市值均低于人民币3亿元。
6其他
证券交易所认定的其他情形。
上市公司出现下列情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示：
（1）因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但公司未在规定期限内改正，且在公司股票停牌2个月内仍未改正；【会计差错、虚假记载不改】
（2）未在法定期限内披露半年度报告或者经审计的年度报告，且在公司股票停牌2个月内仍未披露；【信息披露不合规】
（3）半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告或年度报告的真实性、准确性和完整性，且未在法定期限内改正，在公司股票停牌两个月内仍有半数以上董事无法保证的；【信息披露问题】
（4）因信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷，被证券交易所要求限期改正但公司未在规定期限内改正，且在公司股票停牌2个月内仍未改正；【信息披露问题】
（5）因公司股本总额或股权分布发生变化，导致连续20个交易日不再具备上市条件，在规定期限内仍未解决；
（6）公司可能被依法强制解散；
（7）法院依法受理公司重整、和解和破产清算申请；
（8）证券交易所认定的其他情形。
上市公司出现下列情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示∶
1最近一个会计年度
经审计的净利润为负值且营业收入<1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入<1亿元。
2经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值。
3财务会计报告被出具无...
09-04
2022年的证券从业资格考试即将在两个月之后开始正式考试，各位考生目前正在紧张的备考当中，小编为大家整理了2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点，快来看看吧！欢迎大家阅读本文，关注本站即可获取更多精彩资讯！
公司债券发行的条款设计在教材上共有四点：发行价格、发行方式、信用评级和增信。其中信用评级内容有变化，增信是在旧版教材基础上改写、新增。
（1）信用评级
资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级的，应当符合以下规定或约定∶
①将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告；
②公司债券的期限为1年以上的，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布1次定期限踪评级报告；
③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因案，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易场所报告。
（2）增信
①对公司债券发行没有强制性担保要求。
②发行人可采取内外部增信机制、偿债保措施，提高偿债能力，控制公司债券风险。方式：第三方相保、商业保险、资产抵押、质押担保、限制发行人债务及对外担保规模、限制发行人对外投资规模、限制发行人向第三方出售或抵押主要资产、设置债券回售条款等。
上市公司出现下列情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示：
（1）因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但公司未在规定期限内改正，且在公司股票停牌2个月内仍未改正；【会计差错、虚假记载不改】
（2）未在法定期限内披露半年度报告或者经审计的年度报告，且在公司股票停牌2个月内仍未披露；【信息披露不合规】
（3）半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告或年度报告的真实性、准确性和完整性，且未在法定期限内改正，在公司股票停牌两个月内仍有半数以上董事无法保证的；【信息披露问题】
（4）因信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷，被证券交易所要求限期改正但公司未在规定期限内改正，且在公司股票停牌2个月内仍未改正；【信息披露问题】
（5）因公司股本总额或股权分布发生变化，导致连续20个交易日不再具备上市条件，在规定期限内仍未解决；
（6）公司可能被依法强制解散；
（7）法院依法受理公司重整、和解和破产清算申请；
（8）证券交易所认定的其他情形。
1、入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
2、各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
入门资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。考试采取闭卷机考...
考场如战场，正在准备证券从业资格考试的你，行动起来吧。下面是由留学群编辑为大家整理的“2021年金融市场基础知识考点：风险对冲”，仅供参考，欢迎大家阅读本文。
风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。
风险对冲是管理市场风险(利率风险、汇率风险、股票风险和商品风险)非常有效的办法。
与风险分散策略不同，风险对冲可以管理系统性风险和非系统性风险，还可以根据投资者的风险承受能力和偏好，通过对冲比率的调节将风险降低到预期水平。利用风险对冲策略管理风险的关键问题在于对冲比率的确定，这一比率直接关系到风险管理的效果和成本。
商业银行的风险对冲可以分为自我对冲和市场对冲两种情况。自我对冲是指商业银行利用资产负债表或某些具有收益负相关性质的业务组合本身所具有的对冲特性进行风险对冲。
市场对冲是指对于无法通过资产负债表和相关业务调整进行自我对冲的风险，通过衍生产品市场进行对冲。
高频考点
商业银行的风险对冲分为( )。
I 自我对冲
II 市场对冲
III 内部对冲
IV 外部对冲
A：I、II
B：I、III
C：II、IV
D：III、IV
答案： A
解题思路：商业银行的风险对冲可以分为自我对冲和市场对冲两种情况。
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证券从业考试备考已经过去许久，为了帮助考生能够更好的了解备考，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【十四】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!
考点：证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理
一、证券投资者保护基金的来源
(一)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金
(二)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金(由结算机构代收)
(三)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
(四)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
(五)国内外机构、组织及个人的捐赠
(六)其他合法收入。
二、证券投资者保护基金的使用
(一)证券公司被撤销、被关闭、破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
(二)国务院批准的其他用途。
三、证券投资者保护基金的监督管理
(一)中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用
(二)财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督
(三)中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金合规使用情况进行检查监督
(四)基金公司董事会制定保护基金公司日常运营费用具体支取范围、标准及预决算并报财政部审批
(五)基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。
例题
证券公司应缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。
A.中国证券业协会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券交易所
D.中国证监会
答案：B
解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
考点：证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段
一、我国指导证券市场健康发展的方针
法制、监管、自律、规范
二、证券市场监管的意义和原则
(一)证券市场监管的意义
1. 加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要
2. 加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
3. 加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
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为了帮助考生能够更好的去备考，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【十三】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!
考点：证券服务机构的法律责任和市场准入
一、证券服务机构的法律责任
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。
二、市场准入及退出机制
(一)对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定
(二)我国《证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权(三)证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可暂停或者撤销其证券服务业务的许可
例题
证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失的，应当与发行人，上市公司承担( )。
A.首要赔偿
B.连带赔偿
C.补充赔偿
D.比例赔偿
答案：B
解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。故本题选B选项。
考点：证券交易所的定义、特征及主要职能
一、证券交易所的定义
(一)证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，它是整个证券市场的核心
(二)证券交易所本身并不进行证券买卖，也不决定证券价格
(三)证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
二、证券交易所的特征
(一)有固定的交易场所和交易时间;
(二)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制度，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易;
(三)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;
(四)通过公开竞价的方式决定交易价格;
(五)集中证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率;
...
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