2015年证券从业发行与承销十月模拟试题(一)
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、首次公募股票时，招股说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后（）内有效。A．3个月B．4个月C．6个月D．12个月2、（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。A．保荐人(主承销商)B．发行人律师C．承担审计业务的会计师事务所D．中国证监会3、首次公开发行股票申请文件目录所列举的文件是发行申请文件的（）。A．最低要求B．最高要求C．一般要求D．绝对要求4、（）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。A．承销团B．发行人的董事会秘书C．发行人的授权代表D．主承销商的授权代表5、关于企业发行短期融资券，错误的是（）。A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%B．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易C．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级D．短期融资券不对社会公众发行6、公司因将股份奖励给本公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。 A．1%B．5%C．10%D．15%7、在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其（）分割为两个部分以上另... [ 查看全文 ]2015年证券从业发行与承销十月模拟试题(一)的相关文章
2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(3)
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人（ ）股权的股东名单及其简要情况。A．3%以上B．5%以上C．6%以上D．10%以上2、资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告的有效期为（ ）。A．自评估报告日起1年B．自评估报告日起2年C．自评估基准日起1年D．自...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(4)
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到（ ）%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。A．10B．15C．20D．252、我国股份有限公司资本确定原则的实现方式是（ ）。A．法定资本制B．授权资本制C．折中资本制D．实际资本...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(6)
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、公募增发是指上市公司以向（ ）方式增资发行股份的行为。A．社会公开募集B．向老股东发行C．公众配售D．老股东配售2、发起人应当在创立大会召开（ ）前将会议日期通知各认股人或予以公告。A．10日B．15日C．30日D．45日3、发行新股时的律师费用属于（ ）。A．发行费用B．承销费用C．发...[ 查看全文 ]
