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2015年证券从业发行与承销考前模拟试题(四)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A．20%B．30%C．50%D．70%2、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的。中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作臼内解除对其采取的有关措施。A．2 B．3C．5 D．103、股票收购是指收购方公司以（）替换目标公司的股票。A．已发行的股票B．新发行的股票C．新发行的优先股票D．新发行的股票认购权4、如果投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于（）的，外汇管理部门在外汇管理登记证上加注“外资投资股份公司”。A．20%B．25%C．30%D．35%5、在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（），经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷3

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是，发行后股本总额不少于（）万元。A．1000B．2000 C．3000D．40002、根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于（）发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年9月证券资格考试发行与承销预测试题(5)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、以下不属于外部融资范围的是（）。A．公司获得的商业信用B．发行债券C．融资租赁D．将未分配利润和折旧等转化为投资2、国有资产的产权界定应当依据（）的原则进行。A．谁投资、谁拥有产权B．谁经营、谁拥有产权C．谁授权、谁拥有产权D．谁管理、谁拥有产权3、可交换公司债券面值为每张人民...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试发行与承销11月试题(3)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于（）万美元。A．1000B．2000C．3000D．50002、商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷4

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、审计报告日期是指（）。A．注册会计师完成外勤审计工作的日期B．注册会计师完成审计报告的日期C．注册会计师开始外勤审计工作的日期D．注册会计师开始审计撰写报告的日期2、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报中国人民银行备案...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年9月证券资格考试发行与承销预测试题(6)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、上市公司申请发行新股，最近（）内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A．24个月，30%B．24个月，50%C．12个月，50%D．12个月，30%2、其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。A．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试发行与承销11月试题(4)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（）年以上。A．1 B．2C．3 D．52、目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币（）元。A．5 000万 B．1亿C．3亿D．5亿3、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日（）日内成立清算组，开始清算。A...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷5

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（）。表决投票时同意票数达到（）票为通过。A．特别程序，3B．一般程序，3C．特别程序，7D．一般程序，72、其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。A．100B．200C．500D．10003...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试发行与承销11月预测试题(2)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、投资者在规定的申购期限内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的账户，然后冻结全部资金，这种是用于（）的发行方式。A．认购证B．储蓄存单C．全额预缴、比例配售D．网上竞价2、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以内现金或股票方式累计分配...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试证券发行与承销练习题

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、募集期限已满，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的（）%，该基金不能成立。A．80B．85C．90D．952、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/2B．2/3C．3/4D．100%3、依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是（）...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015证券发行与承销章节预测:第一章证券经营机构的投资银行业务

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1、中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A．15B．30C．40D．452、1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（），上市交易采用（）。A．审批制、审批制B．审批制、核准制C．核准制、审批制D．核准制、核准制3...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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