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2015年证券从业发行与承销命题预测试题(2)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。 A．董事长妻子B．持有上市公司已发行股份的3%的股东C．相关专家D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位2、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用的方式有（）。 A．包销B．传销C．直销D．代销3、股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（）。A．资本实存原则B．资本维持原则C．资本确定原则D．资本不变原则4、以下不缴纳营业税的是（）。 A．受托机构从其受托管理的信贷资产信托项目中取得的贷款利息收入B．贷款服务机构取得的服务费收入C．受托机构取得的信托报酬D．菲金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入5、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上，发行之日起（）年内不可赎回的债券。A．3B．5C．10D．76、辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地（）主要报纸上连续公告（），公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。（）A．至少2种；2次以上B．... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(6)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、当有效申购量等于或小于发行量时，（）。A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 2、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。 A．市盈...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业发行与承销命题预测试题(3)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。A．3个月B．6个月C．1年D．2年2、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用（）方式。A．包销B．代销C．直销D．传销3、股票和可转换公司债券的上...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业发行与承销命题预测试题(4)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）年内不得转让。A．1，1B．2，1C．1，2D．2，22、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。 A．发行人律师B．全体董事C．发行人D．全体监事 2、公司改组为上市公司时，关于±地使用权处置的表述，错误的是（）。 A．国家可以以一年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业发行与承销全真模拟试题(二)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行（）。 A．真实性复核 B．时间性复核C．完整性复核D．原则性复核2、海外证券机构担任B股承销商的最低净资产要求为（）。A．1亿人民币B．1.2亿人民币C．1亿美元D．1.2亿美元3、根据中国证监会...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。 A．证券公司B．中国证监会C．一般企业D．银行业金融机构 2、管理层股东是指控制（）或以上的投票权，并能对管...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业证券发行与承销模拟试题(五)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。 A．3个月B．6个月C．1年D．2年2、证券发行议案经董事会表决通过后，应当在（）个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知；股东大会通过本次发行议案之日起（）个工作13...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015-07-06

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一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（）。A．在日常经营活动之外购买、出售资产B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资C．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途。使用募集资金购买资产、对外投资的行为D．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A．40％B．35％C．25％D．20％2、尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（）进行核查、验证等专业调查。A．公正性、公允性、完整性B．公正性、准确性、完整...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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