2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》判断题精选(1)
判断题(本大题共40小题。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)1、 发行人申请首次公开发行票并上市，可以采用保荐机构保荐或其他方式进行。（） 2、 市场利率趋于下降，就限制了承销商确定国债销售价格的空间；市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间。（） 3、 资产不变原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护；资本维持原则强调的是非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态的维护。（） 4、 资产支持证券的发行必须采取一次性足额发行的方式。（） 5、 有限责任公司股东的股权证明是出资证明书，出资证明书经公司登记机关核准后，可以转让。（） 6、 上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后，应当在2个工作日内于以公告。（） 7、 首次公开发行股票时，发行人募集资金只可用于扩大现有产品的产能。（） 8、 在可以行使回售权的年份内，上市公司应当在每年首次满足回售条件后的5个交易日内至少发布3次回售公告。（） 9、 可转换公司债券持有人于转股完成的当日成为发行人的股东。（） 10、 预先核准的公司名称在保留期内，不得用于从事经营活动，但可以转让。（） [page]11、 银行次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(包... [ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》判断题精选(1)的相关文章
2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》判断题精选(4)
判断题(本大题共40小题。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)1、 H股的发行方式是公开发行加国际配售。（） 2、 股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期贷款利率返还股票认购人。（） 3、 对保荐机构和保荐代表人的资格申请，中国证监会均需要在20个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。（）...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》判断题精选(3)
判断题(本大题共40小题。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)1、 上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。（） 2、 改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问外还包括：证券公司、证券交易所、证券托管银行等。（） 3、 股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元，以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25％。（） 4、 ...[ 查看全文 ]2015年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(2)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。A．3%B．6%C．5%D．7% 2、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于（）。A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。B．不高于公告招股意向书前20个交易...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》判断题精选(2)
判断题(本大题共40小题。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)1、 公司债券要在全国银行问债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于5亿元人民币。（） 2、 公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每季至少公告一次跟踪评级报告。（） 3、 发行人可以聘请商业银行、证券公司、基金管理公司、律师事务所及会计师事务所来担任债券代...[ 查看全文 ]2015年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(3)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、发行人应在招股说明书及其摘要披露后（）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本（），分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。A．10，～式五份B．15，一式五份C．10，一式三份D．15，一式三份 2、发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司的方式。A．部分股份B．全部...[ 查看全文 ]2015年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(4)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、在发行完成后的（）个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。 A．5B．10C．15D．202、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（）年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。 A．5...[ 查看全文 ]
