2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(4)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、发行人持有或者控制保荐人股份超过（），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。 A．5％B．7％C．10％D．15％ 2、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行证券。 A．3B．6C．9D．123、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准中，净资本与负债的比例不得低于（）。A．8％B．20％C．40％D．100％4、承销商的（）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。 A．协议书B．承销保证书C．和发行人的合同D．尽职调查 5、当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（）。 A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量 6、（）是商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务之后、期限在15年以上的债券。 A．商业银行次级债券B．混合资本债券C．金融债券D．银行股票 7、股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得... [ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(4)的相关文章
2015年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(1)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、 金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。 A．3月31日B．4月30日C．5月31日D．7月31日 2、 在创业板招股说明书中，要求在其（）上明确提示创业板投资风险。 A．封面B．前言C．扉页D．正文 3、 目标公司的董事...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(3)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币（）。 A．1000万元B．2000万元C．5000万元D．1亿元 2、投资者在规定的申购期限内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的账户，然后冻结全部资金，这种是用于（）的发行方式。 A．认...[ 查看全文 ]2015年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(2)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、 按照（），可以将债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。 A．发行主体B．发行方式C．发行目的D．发行地区 2、 发行人申请初次公开发行新股，发行前公司股本总额不少于人民币（）万元。 A．1000B．3000C．5000D．7000 3...[ 查看全文 ]2015年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(3)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、 处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购适合（）的收购方式。 A．横向收购B．纵向收购C．善意收购D．要约收购 2、 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）个工作13向中国证监会提交书面说...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(1)
单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、 发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。A．稳定性分析B．敏感性分析C．持续性分析D．波动性分析 2、 分离交易的可转换公司债券的期限（）。A．最短为1年，无最长期限限制B．最短为1年...[ 查看全文 ]2015年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(4)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，其股本总额应不少于（）万元。 A．1000B．15000C．2000D．3000 2、 采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后（）日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开（）日前将会议日期通...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(2)
单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、 发行人应披露（），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。A．发行当年的发展计划B．未来两年的发展计划C．未来3年的发展计划D．发行当年和未来两年的发展计划 2、 上市公司应当设立（），作为公司与交易所之问的指定联络人。A．董事B．董事长...[ 查看全文 ]2015证券发行与承销章节预测:第十二章公司重组与财务顾问业务
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1、并购重组委员会委员每届任期（）年，连续任期最长不超过（）届。A．1、2B．1、3C．2、2D．2、32、特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，自股份发行结束之日起（）个月内不得转让。A．6B．12C．24D．363、在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后（）个月内不得转让。A．3B...[ 查看全文 ]
