2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(1)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、可转换公司债券自发行之日起（）后方可转换为公司股票。 A．6个月B．1年C．10个月D．18个月 2、有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，股本总额应当（）。 A．大于公司的净资产额B．不得高于公司的净资产额C．等于公司的资产D．小于公司的净资产额 3、证券公司经营证券经营业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资本管理、其他证券业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。 A．2千万B．5千万C．1亿D．2亿 4、特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行之日起（）内不得转让。 A．12个月B．6个月C．24个月D．36个月 5、（）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。 A．发行合同书B．责任书C．信托证书D．责任保证书 6、对于分离交易的可转换公司债券，发行后（）。 A．累计公司债券余额不得超过最近一期末公司总资产额的40％；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额B．累计公司债券余额不得超过最近一期末公司净资产额的40％；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的... [ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(1)的相关文章
2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(1)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、 （）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。A．尽职调查B．资产评估C．选聘中介机构D．财务审计 2、 证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向注册地中国证监会派出机构报...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(2)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、 被重组方重组前1个会计年度末的资产总额或前1个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。A．20％B．30％C．50％D．100％ 2、 对于购销商品、提供劳务等经常性...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(3)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、 （）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符，账证相符，促进企业账务的全面、准确和真实。A．损益认定B．账务清理C．价值重估D...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(2)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）元。 A．500万B．2000万C．4000万D．5000万 2、由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的（）。 A．40％B．50％C．60％D．70％ 3、某股份有限...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(4)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、 一般情况下，控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额________ 以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额________ 以上的股东。（）A．50％，50％B．30％，50％C．50％，30％D．30％，30％ 2、 上市公司新股发行议...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(4)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、发行人持有或者控制保荐人股份超过（），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。 A．5％B．7％C．10％D．15％ 2、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行证券。 A．3B．6C．9D．123、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准中...[ 查看全文 ]2015年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(1)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、 金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。 A．3月31日B．4月30日C．5月31日D．7月31日 2、 在创业板招股说明书中，要求在其（）上明确提示创业板投资风险。 A．封面B．前言C．扉页D．正文 3、 目标公司的董事...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(3)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币（）。 A．1000万元B．2000万元C．5000万元D．1亿元 2、投资者在规定的申购期限内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的账户，然后冻结全部资金，这种是用于（）的发行方式。 A．认...[ 查看全文 ]2015年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(2)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、 按照（），可以将债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。 A．发行主体B．发行方式C．发行目的D．发行地区 2、 发行人申请初次公开发行新股，发行前公司股本总额不少于人民币（）万元。 A．1000B．3000C．5000D．7000 3...[ 查看全文 ]2015年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(3)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、 处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购适合（）的收购方式。 A．横向收购B．纵向收购C．善意收购D．要约收购 2、 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）个工作13向中国证监会提交书面说...[ 查看全文 ]
