2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(1)
一、单项选择题1、首次发行金融债券的政策性银行是（）。{Page}2、下列不属于公开增发的特别规定的是（）。{Page}3、根据《公司债券发行试点办法》规定，公司债券是指公司依照法定程序发行约定在（）年以上期限内还本付息的有价证券。{Page}4、尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（）进行核查、验证等专业调查。{Page}5、（）是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。{Page}6、贴现现金流量法进行估值时面对陷入财务危机的公司将会陷入的主要困难是（）。{Page}7、可转换公司债券发行申请未被核准的公司，自接到证监会的书面决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。 {Page}8、我国《公司法》对董事的身份取得作出了一一定的限制。有下列（）情形的，不得担任股份有限公司的董事。{Page}9、所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向（）报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。{Page}10、持续督... [ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(1)的相关文章
2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(6)
一、单项选择题1、1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和E市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。{Page}2、结算银行于（）日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证办理配售对象的退款。{Page}3、向不特定对象公开募集股份?最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。{Page}4、（）适用于经人民法院宣告破产的公司。{Page}...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(5)
一、单项选择题1、在短期融资券的发行注册中，企业通过主承销商将注册文件送达办公室。下列不属于注册文件的是（）。{Page}2、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。 {Page}3、公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近一期期未经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。{Page}4、股东大会年会最迟不...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(4)
一、单项选择题1、从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为（）个月，发行款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拨付。{Page}2、主承销商应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任．持续督导期闻为（）。{Page}3、中国证监会派出机构应建立、健全辅导工作备案管理制度，档案管理期不少于（）年。{Page}4、在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(3)
一、单项选择题1、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交（）表决通过；发起人向社会公开募集股份的，勿向（）报送公司章程草案。{Page}2、若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（）人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况；进行过清理的，应当说明是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等。{Page}3、辅导工作结束至保荐人推荐期间发生（）以上董...[ 查看全文 ]
