2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试题(1)
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是（）。{Page}2、关于MM理论的假设条件，下列叙述错误的是（）。{Page}3、在企业发行债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由（ ）转报。{Page}4、证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。{Page}5、最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是（）。{Page}6、根据香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的规定，在境外发行股票并拟在中国香港上市的股份有限公司应具备的条件是（ ）。{Page}7、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购数量最高为当次社会公众股上网发行总量的（）。{Page}8、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。{Page}9、证券发行采用联合保荐时，参与联合保荐的保荐机构不... [ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试题(1)的相关文章
2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(5)
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内发行股票；超过时间未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。{Page}2、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(1)
一、单项选择题1、首次发行金融债券的政策性银行是（）。{Page}2、下列不属于公开增发的特别规定的是（）。{Page}3、根据《公司债券发行试点办法》规定，公司债券是指公司依照法定程序发行约定在（）年以上期限内还本付息的有价证券。{Page}4、尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（）进行核查、验证等专业调查。{Page}5、（）是...[ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(6)
一、单项选择题1、1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和E市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。{Page}2、结算银行于（）日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证办理配售对象的退款。{Page}3、向不特定对象公开募集股份?最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。{Page}4、（）适用于经人民法院宣告破产的公司。{Page}...[ 查看全文 ]
