2015年证券从业证券发行与承销模拟试题(三)
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是（）。A．发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案B．招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达C．招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查D．要准备私募使用的招股章程2、投资者在规定的申购期限内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的帐户，然后冻结全部资金，这种是用于（）发行方式。A．认购证B．储蓄存单方式C．全额预缴、比例配售方式D．网上竞价方式3、公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的（ ）。A．20％ B．50％ C．80％ D．40％4、副主承销商不得持有股票发行人（）%以上的股份，或成为其前5名股东之一。A．4B．5C．6D．75、如果拟发行股本超过（）亿元，可酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不得少于公司拟发行股本总额的（）%。A．4 10B．5 15C．4 15D．5 1O6、上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的净资产平均在（）以上。A．10% B． 6% C． 7% D．11%7、境外证券... [ 查看全文 ]2015年证券从业证券发行与承销模拟试题(三)的相关文章
2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(6)
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、《上市公司证券发行管理办法》第8条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以内现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。{Page}2、发行人应在披露上市公告书后（）日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。{Page}3、内地企业在...[ 查看全文 ]2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(5)
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内发行股票；超过时间未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。{Page}2、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经...[ 查看全文 ]
