2015年证券从业资格考试发行与承销11月试题(5)
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是（）。A．《证券法》B．《证券交易法》C．《金融服务现代化法律》D．《拉各斯斯蒂格尔法案》2、每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达到（）票为通过。A．10，5 B．7，3C．10，3D．7，53、当有效申购量等于或小于发行量时，（）。A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量4、（）不是债券发行费中的其中费用。A．支付利息手续费B．评级费C．每年的上市费D．本金偿还支付手续费5、关于MM理论的假设条件，错误的是（）。A．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的B．股票和债券在完全资本市场上进行交易，意味着没有交易成本，投资者可同企业一样以同样利率借款C．所有债务都无风险，债务利率为无风险利率D．投资者预期EBIT无固定增长率... [ 查看全文 ]2015年证券从业资格考试发行与承销11月试题(5)的相关文章
2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》全真试题(2)
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、《上市公司证券发行管理办法》规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的（）。{Page}2、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于（）个月。{Page}3、如果注册会计...[ 查看全文 ]2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(7)
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、信息披露文件应当采用（）。{Page}2、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是（）。{Page}3、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有（）。{Page}4、...[ 查看全文 ]2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(1)
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、股份有限公司的住所为（）。{Page}2、如果内地企业在中国香港申请上市，则企业持股量最高的三名股东，合计持股量不的超过证券上市是公众持股量的（）。{Page}3、无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开（）日前至股东大会闭会时止将股票交存于公司。{Page}4、资产负债比率...[ 查看全文 ]2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(3)
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、短期融资债券注册会议原则上每（）召开一次。注册会议由（）名注册委员会委员参加。{Page}2、发起人应该在创立大会召开（）日前将会议日期通知认股人或者公告。{Page}3、某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本最低限额为人民币（）元。{Page}4、发...[ 查看全文 ]2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(2)
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。{Page}2、下列各项不属于股东大会职权的是（）。{Page}3、发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与（）一致，并与其具有同等法律效力。{Page}4、根据《公司债券发行...[ 查看全文 ]
