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2015年9月证券从业考试证券交易真题及答案

一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)1、交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是（）。A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2、在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（）。A．时间优先、客户优先B．时间优先、价格优先C．价格优先、时间优先D．价格优先、客户优先 3、在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。A．证券公司B．资产托管机构C．证券登记结算机构D．证券交易所 4、以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。 A．投资银行业务B．经纪业务C．资产管理业务D．自营业务 5、客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。 A．客户具有支配权的资产证明B．住址证明C．已在营业部开立的客户信用证券帐户D．融资融券担保品证明 6、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。 A．0B．成交金额的1.5‰C．成交金额的1‰D．成交金额... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券资格考试证券交易预测试题(二)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、2005年lO月重新修订后的（）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A．《公司法》B．《企业破产法》C．《证券法》D．《企业所得税法》2、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A．营业部电脑系统B．交易所电脑主机C．营业部终端处理机D．场内交易员3、涨跌幅价格的计算公式为（）。A．涨跌幅价格=前收盘...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券资格考试证券交易全真模拟试题(一)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。A．竞价方式B．询价方式C．招投标方式D．定价方式2、由于客户违约，不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的风险为（）。A．市场风险B．交易风险C．信用风险D．管理风险3、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业《证券交易》练习题

一、不定项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)61、债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（）。A．自主报价B．格式化询价C．累计投标询价D．确认成交 91、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（）。A．财产与收入状况B．风险承受能力C．投资偏好D．性格脾...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题

单项选择题(每题0．5分，共30分)1、对存管后的证券，实行（）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券 2、证券营业部日常经营管理的主要内容就是（）的运作管理。A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务 3、证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券资格考试证券交易11月预测试题(1)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。 A．15%B．10%C．5%D．20%2、标有（）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。A．STB．*STC．PTD．*PT3、从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。A．证监会B．交易所或清算机构C．另一证券公司D．上市公司4、...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立（）。A．外汇账户B．B股资金账户C．B股账户D．证券账户2、投资者一般由（）代为办理清算、交收。A．证券交易所B．证券结算机构C．证券公司D．上市公司3、在我国现行情况下，若委...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券证券交易考试大纲

留学群证券从业资格考试频道根据中国证券业协会2015年考试计划安排，了解到2015年第一次证券从业资格考试大纲及教材将继续延用2012年证券从业资格考试大纲及教材。证券交易目的与要求本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。通过本...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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第二章第三节　委托买卖一、委托形式投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的，此时，投资者是证券经纪商的客户。客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。 (一)柜台委托柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托...[ 查看全文 ]

2015-07-03

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第二章第二节　证券账户和证券托管一、证券账户管理证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。例2—3(2012年3月考题·判断题) 在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。() 【参考答案】× 【解析】证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易...[ 查看全文 ]

2015-07-03

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第二章第一节证券交易程序概述所谓证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个阶段。一、开户开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。二、委托投资者需要通过经纪...[ 查看全文 ]

2015-07-03

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