2015年11月证券发行与承销考前每日一练（10月30日）
考试大证券从业站出题一、单选题（）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。A．合同书 B．保证书 C．责任书 D．承销协议 【正确答案】： D 【参考解析】： 注意承销协议的法律效率。来源：www.examda.com二、多选题 中期票据发行文件中对约定投资者保护机制有（）。A．信用评级管理 B．应对财务状况恶化的有效措施来源：www.examda.com C．违约后清偿安排 D．利率管理 【正确答案】： A, B, C 【参考解析】： D项利率一般是事前已经确定的，所以不用对其进行管理。考试大论坛三、判断题 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“特别风险提示”，并在“风险因素”一节中详细披露。 （） 【正确答案】： 对相关推荐： 2009年11月证券基础知识考前每日一练（10月30日） 2009年11月证券交易知识考前每日一练（10月30日） 更多推荐： 考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！... [ 查看全文 ]2015年11月证券发行与承销考前每日一练（10月30日）的相关文章
2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》全真试题(1)
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、以下不是上市推荐人应当符合的条件是（）。{Page}2、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（）的，应披露被收购企业收购前1年利润表。{Page}3、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务...[ 查看全文 ]2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》全真试题(3)
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、外国投资这如要对上市公司进行战略投资中，上市公司应于战略投资完成后（）内领取外商投资企业批准证书；上市公司向工商行政管理机关申请办理公司类型变更登记的，上市公司应自外商投资企业批准证书签发之日起（）日内，向工商行政管理机关提出申请。{Page}2、中国证监会收到申请文件后，在（...[ 查看全文 ]2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》全真试题(2)
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、《上市公司证券发行管理办法》规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的（）。{Page}2、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于（）个月。{Page}3、如果注册会计...[ 查看全文 ]2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(7)
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、信息披露文件应当采用（）。{Page}2、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是（）。{Page}3、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有（）。{Page}4、...[ 查看全文 ]2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(1)
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、股份有限公司的住所为（）。{Page}2、如果内地企业在中国香港申请上市，则企业持股量最高的三名股东，合计持股量不的超过证券上市是公众持股量的（）。{Page}3、无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开（）日前至股东大会闭会时止将股票交存于公司。{Page}4、资产负债比率...[ 查看全文 ]
