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2015年11月证券发行与承销考前每日一练(10月27日)

考试大证券从业站出题一、单选题美国1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。A.《国民银行法》  B.《麦克法顿法》来源:考试大 C.《格拉斯·斯蒂格尔法案》  D.《金融服务现代化法案》来源:考试大 【正确答案】: B 二、多选题在强制性信息披露的情况下,需要配合的中介机构包括()。A.证券专营机构  B.律师事务所来源:www.examda.com C.会计师事务所  D.上市公司【正确答案】: A, B, C 【参考解析】: 考生要明确上市公司不是中介机构。来源:考试大三、判断题询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价,是绝对不得协商报价并且故意压低或抬高价格。 () 【正确答案】: 对相关推荐: 2009年11月证券基础知识考前每日一练(10月27日) 2009年11月证券交易知识考前每日一练(10月27日) 更多推荐: 考试大证券在线模拟系统,海量题库 2009年证券从业考试远程辅导,热招中!... [ 查看全文 ]

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2015年证券发行承销每日一练(9月19日)

考试大出题一、单选题发行运行不足3年,应披露()。A.最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表  B.最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表来源:考试大的美女编辑们 C.最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期资产负债表和现金流量表 D.最近1期的利润表以及设立后各年最近1期的资产负债表和现金流量表【正确答案】: C 【参考解析】: 信息披露的内容,考生要掌握。二、多选题 境内证券经...[ 查看全文 ]

2015年证券发行承销每日一练(9月29日)

考试大出题一、单选题证券公司申请取得股票承销商的资格,在净资产方面应该满足的条件时净资产不低于人民币()万元。A.5000来源:考试大的美女编辑们 B.1000 C.3000 D.10000 【正确答案】: A 【参考解析】: 证券公司股票承销商的资格考生要熟悉。来源:考试大的美女编辑们二、多选题 承销团申请人应当具备的基本条件有()。A.在中国境内依法成立的金融机构 B.依法开展经营活动,近3年...[ 查看全文 ]

2015年11月证券发行与承销考前每日一练(10月28日)

考试大证券从业站出题一、单选题发行人应披露(),包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。A.发行当年的发展计划来源:www.examda.com B.未来2年的发展计划 C.未来3年的发展计划 D.发行当年和未来2年的发展计划来源:考试大 【正确答案】: D 二、多选题发行人应披露的风险因素包括()。来源:考试大A.产品或服务的市场前景 B.内部控制不足导致的风险  C.法律政策变化导...[ 查看全文 ]

2015年证券发行承销每日一练(9月20日)

考试大出题一、单选题境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司,上市时的股票总市值应该()。A.不少于5000万港元本文来源:考试大网 B.不少于1亿港元 C.不少于1.5亿港元 D.不少于2亿港元 【正确答案】: B 【参考解析】: 要掌握港交所上市条件。来源:www.examda.com二、多选题 影响可转换公司债券价值的因素包括()。A.票面利率  B.转股价格、转股期限考试大论坛 C.股票...[ 查看全文 ]

2015年证券发行承销每日一练(9月30日)

考试大出题一、单选题现金流量折现法一般应用于()的股票发行。A.高新技术公司来源:www.examda.com B.房地产公司 C.资产现值重于商业利益的公司  D.公路、港口、桥梁、电厂等基建公司 【正确答案】: C 【参考解析】: 各种评估方法的运用要熟悉,现金流量折现法一般应用于资产现值要重于商业利益的公司。 二、多选题 采集者退散采取对一般投资者上网定价发行和对法人配售相结合的方式发行股票...[ 查看全文 ]

2015年11月证券发行与承销考前每日一练(10月29日)

考试大证券从业站出题一、单选题招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如有)应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核,并由()名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。A.1  B.2 C.3  D.4 【正确答案】: B本文来源:考试大网 二、多选题组建股份有限公司,视投资主体和产权管理主体的不同情况,其 所占用的国有资产分别构成()。A.国家股 考试大-全国最大教育...[ 查看全文 ]

2015年证券发行承销每日一练(9月21日)

考试大出题一、单选题以协议收购方式进行上市公司收购,相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票,并将用于支付的现金存放于()指定的银行账户。A.证券交易所 B.证券登记结算机构考试大论坛 c.相关当事人 D.上市公司董事会 【正确答案】: B 【参考解析】: 证券登记结算机构负责保管拟转让的股票,并将用于支付的现金存放于证券登记结算机构指定的银行账户。二、多选题 下列说法错误的是()。...[ 查看全文 ]

2015年11月证券发行与承销考前每日一练(10月20日)

考试大证券从业站出题一、单选题境内上市外资股采取记名股票形式,以()标明面值,以()认购。A.人民币;人民币  B.人民币;外币 C.外币;外币  D.外币;人民币【正确答案】: B 【参考解析】: B股以人民币标明面值,以外币认购。www.Examda.CoM考试就到考试大二、多选题 政策性金融债4券由我国政策性银行经中国人民银行批准,用计划派购或市场化的方式,向()等金融机构发行。考试大-全国...[ 查看全文 ]

2015年11月证券发行与承销考前每日一练(10月30日)

考试大证券从业站出题一、单选题()是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。A.合同书  B.保证书 C.责任书 D.承销协议 【正确答案】: D 【参考解析】: 注意承销协议的法律效率。来源:www.examda.com二、多选题 中期票据发行文件中对约定投资者保护机制有()。A.信用评级管理 B.应对财务状况恶化的有效措施来源:www.examda.com C....[ 查看全文 ]

2015年11月证券发行与承销考前每日一练(11月10日)

考试大证券从业站出题一、单选题收购人取得被收购公司的股份达到5%后,通过证券交易所的,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少(),应当依照前款规定进行报告和公告。A.1%  B.3%  C.5% 考试大论坛D.10% 【正确答案】: C二、多选题 向外商转让上市公司国有股和法人股须在如下()范围内进行。来源:考试大A.向外商转让上市公司国有股和法人股,应当符合《外商投资产业指导...[ 查看全文 ]
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