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2015年证券资格考试证券交易11月全真试题(3)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。A．资金账户B．清算编号C．交易席位D．证券账户2、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。A．发行价格B．净值C．市值D．面值3、1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是（　）。 A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1 B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1 C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50% D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%4、1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的（　）中提取交易风险准备金。A．总利润 B．累计利润 C．税后利润 D．税前利润5、下列不属于证券交易机制目标的是（）。A．流动性B．有效性C．稳定性D．收益性6、发行、上市的证券投资基金在沪、深证券交易所交易的佣金统一为成交额的（）。A．0.2% B．0.25% C．0.35% D．0.5... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年11月份证券业从业资格考试《证券交易》真题

单项选择题(每题0．5分，共30分)1、目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（）。A．挂名制B．匿名制C．代码制D．实名制2、国债在净价交易的情况下应计利息是根据（）按天计算的。A．同业拆借利率B．银行利率C．市场利率D．票面利率3、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。A．70%B．90%C．95%D．80%4、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(5)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。A．履行交割清算义务B．按规定缴存结算资金C．按要求填写开户书，并接受经纪商审查D．按规定报告进行证券买卖的原因 2、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券资格考试证券交易命题预测试题(2)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。A．5%B．7%C．10%D．15%2、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照（）的原则确定平仓顺序。A．成交价格低者先卖B．先买先卖C．即买即卖D．成交价格高者...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、经过（）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。 A．初始登记B．退出登记C．变更登记D．债券登记2、在客户分析的主要内容中，（）是重点。 A．客户基本情况分析B．资产状况分析C．家庭支出情况分析D．投资风险收益特征分析3、有甲、...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业考试《证券交易》考前冲刺试题(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A．每月B．每季度C．每半年D．每年 2、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A．市场风险B．客户信用风险C．业务管理及集中度风险D．信息技术...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券资格考试证券交易命题预测试题(3)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。A．500万B． 800万C． 1亿D． 2亿2、根据相关的规定，目前我国证券登记实行（）。A．自动申报制B．申请人自愿原则C．证券登记申请人申报制D．证券公司代理制3、根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、信用交易是投资者通过交付（）取得经纪商信用而进行的交易。 A．押金B．保证金C．资金D．金融工具2、深圳证券交易所竞价交易中，债券质押式回购交易的申报数量为（）。 A． 1手或其整数倍B． 10张或其整数倍C． 100手或其整数倍D． ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、 2010年1月22日，（）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A．《证券公司监督管理条例》B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》C．《融资融券交易风险揭示书》D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》 ...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券资格考试证券交易命题预测试题(4)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（）。A．9：00到9：30B．9：15到9：25C．9：25到9：30D．9：10到9：252、根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及（）。A．一个交易主体，一次交易契约B．两个交易主体，两次交易契约C．一个交易主体，两次交易契约D．两个交易...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为（）。A．集中交收B．分级交收C．集中证券交收D．统一交收2、上海证券交易所竞价交易中，买卖债券的申报数量为（）。 A． 1手或其整数倍B． 10张或其整数倍C． 100手或其整数倍...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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