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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月14日)

单项选择题1、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。A．信息披露的监管B．公司治理监管C．并购重组的监管D．内幕交易行为的监管 2、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A．要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B．要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长C．要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D．要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长 3、证券公司有建立反洗钱内部控制制度的义务。（） 4、我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．15% B．25%C．35% D．45% 5、通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。（） 6、证券发行市场都是有形市场。（） 7、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。（　） 8、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月23日)

单项选择题1、以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。 A．约定在一定期限内还本付息B．在证券交易所上市交易C．在银行间债券市场发行D．以短期融资为目的 2、公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资本金。（） 3、如果债券发行人的信誉差，投资人的风险就大，那么投资人就会要求更高的收益回报。（） 4、1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月3日)

单项选择题1、证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。（） 2、证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（）3、未完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月15日)

单项选择题1、证券投资基金的主要投资风险不包括（）。A．市场风险B．管理能力风险C．汇率风险D．巨额赎回风险 2、证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的（）。A．操作权B．获利权C．知情权D．管理权 3、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。 A．全额结算B．余额结算C．净额结算D．足额结算 4、未完成股权分置改革的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月25日)

单项选择题1、证券的收益性是指证券变现的难易程度。（　） 2、传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。A．出口的增加B．进口的减少C．境内资本流出D．国内资本市场流动性增加 3、证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司招股说明书中明确规定。（） 4、（）是在全国银行间同业拆借中心进行。 A．债券远期交易B．股票远期合约交易C．股指期货交易D．远期汇率协议交易 5、...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月4日)

单项选择题1、从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。（　） 2、货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。（） 3、从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。A．基金交易费B．基金销售服务费C．申购费D．基金运作费 4、关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月16日)

单项选择题1、公司债券利息支出属于公司的（）。A．营销经费B．利润C．费用范围D．直接成本 2、证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是设立绝对控股子公司。（） 3、建设国债、战争国债和特种国债等是按（）分类的国债。A．流通与否B．偿还期限C．发行本位D．资金用途 4、一般说来，以下说法中正确的是（）。A．当通货膨胀严重时，企业因原材料、工资、利息等支出增加，使得利润减少...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月26日)

单项选择题1、下列各项中，（）不是影响股价的宏观经济与政策因素。A．战争B．财政政策．C．经济增长D．货币政策2、证券公司对开展的投资银行业务应建立项目管理制度。（） 3、资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于300万元。（） 4、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。A．中国证券登记结算有限责任公司B．基金公司C．证券交易所D...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月5日)

单项选择题1、实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。（） 2、证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（　）。A．15%B．20%C．30%D．100% 3、开放式基金所特有的风险是（）。A．市场风险B．管理能力风险C．技术风险D．巨额赎回风险 4、基金资产估值后确定的（），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 A．基金资产总值B．基金份额净值C．基金总产值...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月18日)

单项选择题1、国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。（） 2、可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。 A．债权人的权利B．股东的权利C．债权人的义务D．债权人的责任 3、某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为（）元。A．1B．1．5C．2D．2.5 4、开放式基金所特有的风险是（）。A．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月27日)

单项选择题1、在资本市场上占有重要地位的国债是（）。A．无期限国债B．长期国债C．国库券D．短期国债 2、金融债券的发行主体是（）。A．政府B．股份公司C．非股份制企业D．银行或非银行金融机构 3、以下不属于政府债券特征的是（）。 A．流动性差B．安全性高C．收益稳定D．免税待遇 4、附新股认股权公司债与可转换公司债不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失，而后者在行使转换权后，债券...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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