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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月21日)

单项选择题1、在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标，若价差较小，则流动性较差。（） 2、下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。A．持有或控制该上市证券公司1％以上股权的自然人B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 3、下列各项中，属于部门规章的是（）。A．《证券法》B．《上市公司收购管理办法》C．《证券投资基金法》D．《刑法》 4、金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约。（）多项选择题5、未上市流通股份中的发起人股份包括（　）。A．境外法人持有股份B．境内法人持有股份C．境内上市外资股D．国家持有股份 6、按权证的内在价值，可以将权证分为（）。A．平价权证B．价内权证C．虚值权证D．价外权证 7、下列关于地方政府债券的阐述正确的是（）。A．我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券B．地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证C．我国以金融债券的形式发行地方政府债券D．地方政府债券按资金用途和偿还资金... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月1日)

单项选择题1、社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。（） 2、（）是在全国银行间同业拆借中心进行。A．债券远期交易B．股票远期合约交易C．股指期货交易D．远期汇率协议交易 3、证券公司风险控制指标标准之一是净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。（） 4、证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得低...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月22日)

单项选择题1、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A．实力雄厚的证券公司B．政策性银行C．商业银行D．基金公司 2、附权益权证债券允许权证持有人（）。A．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币B．按约定条件向债券发行人购买黄金C．以约定价格购买发行人的普通股票D．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券3、取得执业证书的人...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月2日)

单项选择题1、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A．要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B．要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长C．要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D．要求发行人最近3年连续盈利，最近3...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月14日)

单项选择题1、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。A．信息披露的监管B．公司治理监管C．并购重组的监管D．内幕交易行为的监管 2、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A．要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B．要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月23日)

单项选择题1、以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。 A．约定在一定期限内还本付息B．在证券交易所上市交易C．在银行间债券市场发行D．以短期融资为目的 2、公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资本金。（） 3、如果债券发行人的信誉差，投资人的风险就大，那么投资人就会要求更高的收益回报。（） 4、1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月3日)

单项选择题1、证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。（） 2、证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（）3、未完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月15日)

单项选择题1、证券投资基金的主要投资风险不包括（）。A．市场风险B．管理能力风险C．汇率风险D．巨额赎回风险 2、证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的（）。A．操作权B．获利权C．知情权D．管理权 3、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。 A．全额结算B．余额结算C．净额结算D．足额结算 4、未完成股权分置改革的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月25日)

单项选择题1、证券的收益性是指证券变现的难易程度。（　） 2、传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。A．出口的增加B．进口的减少C．境内资本流出D．国内资本市场流动性增加 3、证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司招股说明书中明确规定。（） 4、（）是在全国银行间同业拆借中心进行。 A．债券远期交易B．股票远期合约交易C．股指期货交易D．远期汇率协议交易 5、...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月4日)

单项选择题1、从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。（　） 2、货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。（） 3、从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。A．基金交易费B．基金销售服务费C．申购费D．基金运作费 4、关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月16日)

单项选择题1、公司债券利息支出属于公司的（）。A．营销经费B．利润C．费用范围D．直接成本 2、证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是设立绝对控股子公司。（） 3、建设国债、战争国债和特种国债等是按（）分类的国债。A．流通与否B．偿还期限C．发行本位D．资金用途 4、一般说来，以下说法中正确的是（）。A．当通货膨胀严重时，企业因原材料、工资、利息等支出增加，使得利润减少...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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