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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月20日)

单项选择题1、道·琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。（） 2、债券是实际运用的（）证书。 A．真实资本B．实收资本C．固定资本D．流动资本 3、境外上市外资股主要由H股、N股、S股和B股等构成。（）4、有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。（）5、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。A．1年B．2年C．3年D．5年 6、 OTC交易的衍生工具指S通过各种通讯方式，通过集中的交易所，实行一对一交易的衍生工具。例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。（） 7、自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。（）多项选择题8、会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括（　）。A．依法成立3年以上，且质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好B．上年度审计业务收入不少于人民币500万元C．注册会计师不少于55人D．有限责任会计师事务所净资产不少于人民币500万元，合伙会计师事务所净资产不少于人民币300万元 9、境内居民个人可以用（）从事8股交易。A．现汇存款B．外币现钞存款... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月30日)

单项选择题1、无论过去与现在，政府债券的功能始终仅是政府弥补财政赤字的一种手段。（） 2、投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。（） 3、公司、企业进行清算时，隐匿财产并严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下有期徒刑或者拘役。（） 4、公司债券是上市公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。（） 5、有限责任公司注册资...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月21日)

单项选择题1、在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标，若价差较小，则流动性较差。（） 2、下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。A．持有或控制该上市证券公司1％以上股权的自然人B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月1日)

单项选择题1、社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。（） 2、（）是在全国银行间同业拆借中心进行。A．债券远期交易B．股票远期合约交易C．股指期货交易D．远期汇率协议交易 3、证券公司风险控制指标标准之一是净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。（） 4、证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得低...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月22日)

单项选择题1、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A．实力雄厚的证券公司B．政策性银行C．商业银行D．基金公司 2、附权益权证债券允许权证持有人（）。A．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币B．按约定条件向债券发行人购买黄金C．以约定价格购买发行人的普通股票D．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券3、取得执业证书的人...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月2日)

单项选择题1、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A．要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B．要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长C．要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D．要求发行人最近3年连续盈利，最近3...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月14日)

单项选择题1、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。A．信息披露的监管B．公司治理监管C．并购重组的监管D．内幕交易行为的监管 2、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A．要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B．要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月23日)

单项选择题1、以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。 A．约定在一定期限内还本付息B．在证券交易所上市交易C．在银行间债券市场发行D．以短期融资为目的 2、公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资本金。（） 3、如果债券发行人的信誉差，投资人的风险就大，那么投资人就会要求更高的收益回报。（） 4、1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月3日)

单项选择题1、证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。（） 2、证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（）3、未完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月15日)

单项选择题1、证券投资基金的主要投资风险不包括（）。A．市场风险B．管理能力风险C．汇率风险D．巨额赎回风险 2、证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的（）。A．操作权B．获利权C．知情权D．管理权 3、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。 A．全额结算B．余额结算C．净额结算D．足额结算 4、未完成股权分置改革的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(5月25日)

单项选择题1、证券的收益性是指证券变现的难易程度。（　） 2、传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。A．出口的增加B．进口的减少C．境内资本流出D．国内资本市场流动性增加 3、证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司招股说明书中明确规定。（） 4、（）是在全国银行间同业拆借中心进行。 A．债券远期交易B．股票远期合约交易C．股指期货交易D．远期汇率协议交易 5、...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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