2015年证券发行承销每日一练（7月5日）的相关文章
2015年证券发行承销每日一练（7月6日）
境内上市的外资股东上市法律顾问有（）。A．企业的法律顾问 B．承销商的法律顾问 C．中国境内的法律顾问 D．中国境内的法律顾问 【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】： 考生要熟悉境内上市的外资股东上市的法律顾，以上四个选项均符合要求。
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2015年证券发行承销每日一练（7月7日）
对证券公司净资本或其他风险控制不符合要求的，中国证监会派出机构应该（）。A．责令整改 B．在5个工作日内报送整改计划 C．在10个工作日内报送整改计划 D．整改期限不超过20 【正确答案】： A, B, D
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2015年证券发行承销每日一练（7月16日）
以下属于财务顾问为收购公司提供的服务有（）。A．与目标公司的董事或大股东接洽，并商议收购条款 B．帮助准备要约文件、利润预测、股东通知和并购公告，确保准确无误 C．提出具体的收购建议 D．替并购公司寻找合适的目标公司，并从收购公司的战略和其他方面评估目标企业 【正确答案】： A, B, C, D
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2015年证券发行承销每日一练（7月8日）
投资者委托买卖股票时要支付（）。A．开户费 B．印花税 C．咨询费 D．佣金 【正确答案】： B, D 【参考解析】： A是开户支付，买卖股票不需支付咨询费。
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2015年证券发行承销每日一练（7月17日）
盈利预测的数据（合并会计报表）至少应包括（）。A．会计年度营业收入 B．利润总额 C．净利润 D．每股盈利 【正确答案】： A, B, C, D
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2015年证券发行承销每日一练（7月9日）
关于发行公告，下列说法正确的有（）。A．发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知 B．在股票发行获得核准后，承销商应当在公开发行前2~5个工作日内将发行公告并登在至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上。 C．发行公告应当于承销期内将该发行公告在各发售网点全文张贴 D．发行公告是招股说明书不可分割的一部分 【正确答案】： A, B, C 【参考解析】： 发行公告和招股说明书摘要同一天刊登，他们...[ 查看全文 ]
2015年证券发行承销每日一练（7月18日）
关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（）。A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资 C．T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金 D．T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资 【正确答案】： A, C
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2015年证券发行承销每日一练（7月10日）
境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（）。A．《经营外资股业务资格申请表》 B．《经营金融业务许可证》(副本) C．经核准的公司章程 D．《经营外汇业务许可证》(副本) 【正确答案】： A, B, C, D
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2015年证券发行承销每日一练（7月19日）
根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（）负责。A．中国证监会 B．国家外汇管理局 C．财政部 D．国务院国有资产监督管理委员会 【正确答案】： D 【参考解析】： 涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由国务院国有资产监督管理委员会负责。涉及利用外资事项由商务部负责，涉及金融类企业的由财政部牵头。
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2015年证券发行承销每日一练（7月11日）
在首次公开发行股票的申请文件，发行人于近3年及最近的主要决策有效性的相关文件包括（）。A．发行人创立大会记录 B．历次股东大会决议 C．发行人成立以来有关股本发行与增持、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件 D．最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告 【正确答案】： A, B, C
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