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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月8日)

单项选择题1、下列说法中错误的是（）。A．证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权B．证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准C．证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系D．证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度 2、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。A．经济周期波动风险B．购买力风险C．利率风险D．违约风险 3、金融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内定期交换现金流的金融交易。（） 4、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。A．0．5％B．1％C．3％D．5％ 5、国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会也随之下降。（）6、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60％以上的资产投资于股票。（） 7、下列关于储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处表述错误的是（）。A．记账方式不同B．发行利率确定机制不同C．发行对象不同D．流通或变现方式不同多项选择题8、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有（）。A．财... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月29日)

单项选择题1、购物券是一种有价证券。（） 2、小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的（）增大。A．流动性B．期限性C．风险性D．收益性 3、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以参加股东大会并行使自己的权利。（） 4、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)中提出了建立多层次股票市场体系的纲领...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月18日)

单项选择题1、关于地方政府债券，下列论述中正确的是（　）。A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券” 2、欧洲债券在发行法律方面（）。A．受发行地所在国有关法规的管制和约束B．必须经发行地官方主管机构...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月9日)

单项选择题1、下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的目标的是（）。A．保护投资者B．保证证券市场的公平、效率和透明C．降低非系统风险D．降低系统性风险2、只能在期权到期日执行的期权属于（）。 A．美式期权B．欧式期权C．看跌期权D．看涨期权 3、目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（） 4、基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。（） 5、权...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月30日)

单项选择题1、预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，但不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。（） 2、我国证券公司的设立实行（）。A．报备制B．审批制C．注册制D．备案制3、企业年金是指企业依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。（） 4、证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司（）中明确规定。A．招股说明书B．上市公...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月10日)

单项选择题1、证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司可以为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。（） 2、下列选项中，对公司型基金描述错误的是（）。A．公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C．公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D．公司型基金的投资者购买基金公司的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月19日)

单项选择题1、在日本发行的外国债券的面值货币是日元。（） 2、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（）。A．独立性与非独立性B．可分型与不可分型C．独立型与分离型D．可分离型与非分离型 3、符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定资产管理业务。（） 4、关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。A．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B．经纪委托关系的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月31日)

单项选择题1、在美国，对证券公司的俗称是投资银行。（） 2、普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。 A．必须是在公司正常经营时B．必须是在公司解散清算时C．普通股股东必须持股一年以上D．普通股股东要求分配公司资产的权利是任意的 3、普通股股东在公司盈利和剩余财产分配顺序上位于债权人和优先股股东之前。（） 4、场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月11日)

单项选择题1、当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。A．下跌B．增加C．不变D．无法判定 2、证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。因此，证券发行人就是证券承销商。（） 3、对于发行人来说，发行现金汇人型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。（） 4、机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月1日)

单项选择题1、可转换债券的有效期限是指从发行日起至偿清本息之日止的存续时间。（　） 2、我国目前尚没有债券分离交易的可转换公司债券。（） 3、《中华人民共和国证券投资基金法》规定：“基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资”。（） 4、申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任（）。A．发行人B．...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月20日)

单项选择题1、有价证券本身（）。A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格 2、未完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是（）。 A．优先股或其他B．内部职工股C．境外上市外资股D．发起人股份 3、场外交易市场的组织方式一般采取做市商制。（） 4、总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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