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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月7日)

单项选择题1、下列各项中不属于证券公司经纪业务内部控制的是（）。A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产B．非法融入融出资金以及结算风险C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险 2、证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。（） 3、关于私募证券，下列说法正确的是（）。A．采取公示制度B．审查条件严格C．发行的对象是少数特定的投资者D．投资者较多 4、设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于（）亿元。A．3B．2C．10D．5 5、道琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。（） 6、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（）。A．欧式期权B．美式期权C．修正的美式期权D．大西洋期权多项选择题7、关于证券投资的系统风险，下列说法中正确的有（　）。A．影响系统风险的因素包括社会、政治、经济等各个方面B．影响系统风险的因素会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此系统风险又称为“不可分散风险”C．... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月28日)

单项选择题1、记账式国债的发行和交易均为有纸化，所以发行时间较长，交易也安全。（） 2、基金管理人作为受托人，必须履行（）。A．“诚信义务”B．“保密义务”C．“信息披露义务”D．“诚实义务” 3、沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A．除数修正法B．派许加权方法C．市值总价加权法D．加权平均法 4、投资者在从事证券交易之前，必须由证券公司开立证券账户后，才...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月17日)

单项选择题1、证券投资基金的管理费通常按每个估值Et基金总资产的一定比率，逐日计提，按月支付。（） 2、采用绝对估值手段，不同行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，不同行业股票的股价通常具有较大的差异。（）3、纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。A．1929～1933年B．第二次世界大战后至20世纪60年代C．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月8日)

单项选择题1、下列说法中错误的是（）。A．证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权B．证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准C．证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系D．证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度 2、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。A．经济周期波动风险B．购买力...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月29日)

单项选择题1、购物券是一种有价证券。（） 2、小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的（）增大。A．流动性B．期限性C．风险性D．收益性 3、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以参加股东大会并行使自己的权利。（） 4、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)中提出了建立多层次股票市场体系的纲领...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月18日)

单项选择题1、关于地方政府债券，下列论述中正确的是（　）。A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券” 2、欧洲债券在发行法律方面（）。A．受发行地所在国有关法规的管制和约束B．必须经发行地官方主管机构...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月9日)

单项选择题1、下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的目标的是（）。A．保护投资者B．保证证券市场的公平、效率和透明C．降低非系统风险D．降低系统性风险2、只能在期权到期日执行的期权属于（）。 A．美式期权B．欧式期权C．看跌期权D．看涨期权 3、目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（） 4、基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。（） 5、权...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月30日)

单项选择题1、预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，但不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。（） 2、我国证券公司的设立实行（）。A．报备制B．审批制C．注册制D．备案制3、企业年金是指企业依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。（） 4、证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司（）中明确规定。A．招股说明书B．上市公...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月10日)

单项选择题1、证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司可以为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。（） 2、下列选项中，对公司型基金描述错误的是（）。A．公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C．公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D．公司型基金的投资者购买基金公司的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月19日)

单项选择题1、在日本发行的外国债券的面值货币是日元。（） 2、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（）。A．独立性与非独立性B．可分型与不可分型C．独立型与分离型D．可分离型与非分离型 3、符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定资产管理业务。（） 4、关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。A．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B．经纪委托关系的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月31日)

单项选择题1、在美国，对证券公司的俗称是投资银行。（） 2、普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。 A．必须是在公司正常经营时B．必须是在公司解散清算时C．普通股股东必须持股一年以上D．普通股股东要求分配公司资产的权利是任意的 3、普通股股东在公司盈利和剩余财产分配顺序上位于债权人和优先股股东之前。（） 4、场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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