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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月15日)

单项选择题1、OTC是（）的简称。A．芝加哥期权交易所B．场外交易市场C．交易所市场D．首次公开发行2、证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（）3、在非金融变量的基础上开发的衍生工具，例如用于管理气温变化风险的天气期货、管理政治风险的政治期货、管理巨灾风险的巨灾衍生产品等称为非金融衍生工具。（） 4、通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发。（）多项选择题5、储蓄国债(电子式)的特点是（）。A．收益安全稳定B．采用实名制，可以流通转让C．由财政部负责还本付息，免缴利息税D．采用实名制，不可流通转让 6、证券公司内部控制的主要内容包括（　）。A．业务创新的内部控制B．投资银行业务内部控制C．会计系统内部控制D．自营业务内部控制 7、财务顾问业务的具体业务范围包括（）。A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D．为企业申请证券发行和... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月6日)

单项选择题1、债券票面上有四个基本要素，这四个要素都会在债券票面上印制出来。（） 2、下列不属于操纵市场行为的是（）。A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D．内幕人员向他...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月27日)

单项选择题1、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。A．供求关系B．公司经营状况C．宏观经济因素D．政治因素 2、（）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。A．《中华人民共和国公司法》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国刑法》D．《中华人民共和国证券投资基金法》 3、国债基金的收益会受市场利率的影响，...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月16日)

单项选择题1、保荐机构负责证券发行的包销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。（） 2、金融期货中最先产生的品种是（）。A．股票价格指数期货B．外汇期货C．股票期货D．利率期货 3、关于股票价格平均数，下列说法中不正确的是（　）。A．股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值B．简单算术股...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月7日)

单项选择题1、下列各项中不属于证券公司经纪业务内部控制的是（）。A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产B．非法融入融出资金以及结算风险C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险 2、证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月28日)

单项选择题1、记账式国债的发行和交易均为有纸化，所以发行时间较长，交易也安全。（） 2、基金管理人作为受托人，必须履行（）。A．“诚信义务”B．“保密义务”C．“信息披露义务”D．“诚实义务” 3、沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A．除数修正法B．派许加权方法C．市值总价加权法D．加权平均法 4、投资者在从事证券交易之前，必须由证券公司开立证券账户后，才...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月17日)

单项选择题1、证券投资基金的管理费通常按每个估值Et基金总资产的一定比率，逐日计提，按月支付。（） 2、采用绝对估值手段，不同行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，不同行业股票的股价通常具有较大的差异。（）3、纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。A．1929～1933年B．第二次世界大战后至20世纪60年代C．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月8日)

单项选择题1、下列说法中错误的是（）。A．证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权B．证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准C．证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系D．证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度 2、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。A．经济周期波动风险B．购买力...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月29日)

单项选择题1、购物券是一种有价证券。（） 2、小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的（）增大。A．流动性B．期限性C．风险性D．收益性 3、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以参加股东大会并行使自己的权利。（） 4、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)中提出了建立多层次股票市场体系的纲领...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月18日)

单项选择题1、关于地方政府债券，下列论述中正确的是（　）。A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券” 2、欧洲债券在发行法律方面（）。A．受发行地所在国有关法规的管制和约束B．必须经发行地官方主管机构...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月9日)

单项选择题1、下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的目标的是（）。A．保护投资者B．保证证券市场的公平、效率和透明C．降低非系统风险D．降低系统性风险2、只能在期权到期日执行的期权属于（）。 A．美式期权B．欧式期权C．看跌期权D．看涨期权 3、目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（） 4、基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。（） 5、权...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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