2015年证券从业《证券交易》全真预测试卷(5)
一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A．10%B．15%C．20%D．50% 2、 标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。A．在交易所上市交易满2个月3个月B．融资买入标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于3亿元5亿元融券卖出的股票流通市值不少于2亿股或流通市值不低于8亿元C．股东人数不少于1000人4000人D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 3、 常见的内幕交易行为有（）。A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B．发行人在招股说明书中作出虚假陈述C．知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作 4、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。A．经营证券经纪业务已满3年B．最近6个月净资本均在12亿以上C．已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司D．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范 5、 证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。 A．申购和赎回的方式不... [ 查看全文 ]2015年证券从业《证券交易》全真预测试卷(5)的相关文章
