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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月25日)

单项选择题1、 1999年至今是我国资本市场的（　）。A．探索起步时期B．萌芽期C．形成和初步发展期D．进一步规范和发展时期 2、在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A．存券银行B．存券公司C．托管公司D．中央．存托公司 3、创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。 A．相关披露事项的负责人B．董事会秘书C．财务负责人D．独立董事 4、允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券好处的存托凭证是（）。A．无担保的存托凭证B．一级存托凭证C．二级存托凭证D．三级存托凭证多项选择题5、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（）等不同层次。A．开放国内资本市场B．在国际资本市场募集资金C．有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场D．在国际资本市场借贷 6、证券公司合规总监的职责有（）。A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C．合规总监发现... [ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月14日)

单项选择题1、关于政府债券，下列论述中错误的是（　）。A．政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”B．政府债券拥有发达的二级市场C．政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小D．政府债券的付息由政府保证，对于投资者来说，投资政府债券的收益是最高的 2、证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（）。A．证券经纪业务B．资产管理业务C．融资融券业务D．投资银行业务 3、...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月5日)

单项选择题1、依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。A．3亿元B．2亿元C．1亿元D．5000万元 2、我国《个人所得税法》规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。（） 3、 2007年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是（）。A．特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债B．2007年8月财政部在全国银行间债券市场向境内商业银行发行600...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月26日)

单项选择题1、境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（）。A．外国的自然人、法人和其他组织B．我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C．定居在国外的中国公民D．留学海归中国公民 2、在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。A．国务院B．国有资产管理部门C．国有投资公司D．资产经营公司 3、 2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月15日)

单项选择题1、OTC是（）的简称。A．芝加哥期权交易所B．场外交易市场C．交易所市场D．首次公开发行2、证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（）3、在非金融变量的基础上开发的衍生工具，例如用于管理气温变化风险的天气期货、管理政治风险的政治期货、管理巨灾风险的巨灾衍生产品等称为非金融衍生工具。（） 4、通过增加财政盈余或降低赤...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月6日)

单项选择题1、债券票面上有四个基本要素，这四个要素都会在债券票面上印制出来。（） 2、下列不属于操纵市场行为的是（）。A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D．内幕人员向他...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月27日)

单项选择题1、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。A．供求关系B．公司经营状况C．宏观经济因素D．政治因素 2、（）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。A．《中华人民共和国公司法》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国刑法》D．《中华人民共和国证券投资基金法》 3、国债基金的收益会受市场利率的影响，...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月16日)

单项选择题1、保荐机构负责证券发行的包销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。（） 2、金融期货中最先产生的品种是（）。A．股票价格指数期货B．外汇期货C．股票期货D．利率期货 3、关于股票价格平均数，下列说法中不正确的是（　）。A．股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值B．简单算术股...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月7日)

单项选择题1、下列各项中不属于证券公司经纪业务内部控制的是（）。A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产B．非法融入融出资金以及结算风险C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险 2、证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月28日)

单项选择题1、记账式国债的发行和交易均为有纸化，所以发行时间较长，交易也安全。（） 2、基金管理人作为受托人，必须履行（）。A．“诚信义务”B．“保密义务”C．“信息披露义务”D．“诚实义务” 3、沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A．除数修正法B．派许加权方法C．市值总价加权法D．加权平均法 4、投资者在从事证券交易之前，必须由证券公司开立证券账户后，才...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月17日)

单项选择题1、证券投资基金的管理费通常按每个估值Et基金总资产的一定比率，逐日计提，按月支付。（） 2、采用绝对估值手段，不同行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，不同行业股票的股价通常具有较大的差异。（）3、纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。A．1929～1933年B．第二次世界大战后至20世纪60年代C．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过...[ 查看全文 ]

2015-07-06

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