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2015年证券发行承销每日一练（6月8日）
多选题
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（）。 A．保荐代表人数量少于两名 B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除 D．保荐代表人数量少于3名
【正确答案】： A, B
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2015年证券发行承销每日一练（6月18日）
关于企业首次上市公开募集申请的辅导工作底稿的内容有（）。 A．辅导计划及实施方案 B．辅导协议 C．历次考评及评估的资料 D．辅导人员的变更及反馈意见及落实 【正确答案】： A, B, C, D
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2015年证券发行承销每日一练（6月28日）
下列说法正确的是（）。A．公司单笔担保额超过最近1期净审计净资产10%的担保属于公司股东大会特别职权 B．公司1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近1期净审计后总资产的30%的，须有股东大会2/3以上通过 C．股东大会审批变更募集资金用途事项属于股东大会一般职权 D．股东大会审批股权激励计划属于股东大会的特别职权【正确答案】： A, B, D 【参考解析】： 审批更改募集资金用途属于股东...[ 查看全文 ]
2015年证券发行承销每日一练（6月9日）
对机构投资者配售的发行方式与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的法人，称为（ ）。A．机构投资者 B．一般法人投资者 C．战略投资者 D．战术投资者 【答案】C
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2009年证券发行与承销每日一练3月...[ 查看全文 ]
2015年证券发行承销每日一练（6月19日）
股份出质后，如果质权人同意，则（）。A．出质人转让所得的价款不需清偿所担保的债权 B．出质转让的所得款应向质权人提起清偿约定的第三方提存 C．出质人转让所得的价款需要向质权人提前清偿所担保的债权 D．出质转让的所得款不必清偿约定的第三方提存 【正确答案】： B, C 【参考解析】： 如果质权人同意，出质转让的所得款应向质权人提起清偿约定的第三方提存，出质人转让所得的价款需要向质权人提前清偿所担保的...[ 查看全文 ]
2015年证券发行承销每日一练（6月29日）
在招股说明书中，发行人募股资金拟用于收购兼并其他法人股份或资产的，应主要披露（）。A．被收购企业的基本情况及最近一个完整会计年度及最近一期的主要财务会计数据 B．收购兼并后参股、控股的比例及其控制情况 C．收购的股份或资产 D．所收购股份或资产的评估、定价等情况 【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】： 考查对收购兼并资金运用的信息披露，题干中四个选项均是招股说明书对发行人募集资金的披...[ 查看全文 ]
2015年证券发行承销每日一练（6月10日）
多选题
发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点，对（）等情况进行核查验证，明确发表意见。 A．发行方案 B．发行条款 C．担保 D．资信 E．可转换公司债券发行上市的实质条件
【正确答案】： A, B, C, D, E
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2015年证券发行承销每日一练（6月20日）
上市公司发行可转换债的盈利能力要求有（）。A．最近3个会计年度连续盈利 B．业务和盈利来源稳定，不存在严重依赖控股股东及实际控股人的情况 C．公司重要资产及核心技术取得合法 D．最近24个月没有出现公开发行证券后当年营业利润比去年降低50%以上的情形【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】： 考查上市公司发行可转换债的盈利能力要求，题干中四个选项均属于。
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2015年证券发行传销每日一练（6月30日）
关于企业首次公开募集的辅导进程正确的有（）。A．辅导前期主要是摸底调查 B．辅导前期主要是形成具体的辅导方案 C．辅导中期的重点在于集中学习和培训 D．辅导后期主要是完成辅导计划，进行考核评估【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】： 考查首次公开募集的辅导进程，考生要熟悉。
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2015年证券发行承销每日一练（6月21日）
关于公司债券，下列说法正确的有（）。A．公司债券可以任意转让 B．公司债券持有人有权利参加股东大会，记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可 C．同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同 D．持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东 【正确答案】： A, D 【参考解析】： 记名公司债券交易需要进行过户交割，信息变更等，同一公司发行的债券偿还期限一致。
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